以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

admin2013-09-08 64

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金资产净值是指()。

我国有关法规规定基金收益分配采取()方式。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是(　　)。

我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。

下列关于外国债券的论述中，正确的是(　　)。

内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。()

资产负债率是资产总额除以负债总额的百分比。(　　)

收入型证券组合的主要功能是实现投资者(　　)的最大化。

为了防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，交易所通常会选取流通盘较大、交易比较活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。(　　)

上海证券代码为一组()数字。

下列不属于《诗经》艺术特征的是()

在Word2010中，当前已打开一个文件，若想打开另一文件()

前列腺液中可随年龄增长而增多的物质是

首先做出的护理诊断是应采取的护理措施是

急进型高血压最常见的致死原因为

违反有关城市生活垃圾污染环境防治的规定，由县级以上地方人民政府环境卫生行政主管部门责令停止违法行为，限期改正，处以罚款的行为包括()。

某公司2016年销售额1000万元，销售净利率12％。其他有关资料如下：(1)2016年的财务杠杆系数为1．2，2017年财务杠杆系数为1．5；(2)2016年固定经营成本为240万元，2017年保持不变；(3)所得税税率25％；(4)2017年的

Therelianceoncreditreportsinhiringisbecomingwidespread.AsurveybytheSocietyforHumanResourceManagementfoundt

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金资产净值是指()。

我国有关法规规定基金收益分配采取()方式。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。

我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。

下列关于外国债券的论述中，正确的是( )。

内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。()

资产负债率是资产总额除以负债总额的百分比。( )

收入型证券组合的主要功能是实现投资者( )的最大化。

为了防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，交易所通常会选取流通盘较大、交易比较活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。( )

上海证券代码为一组()数字。

下列不属于《诗经》艺术特征的是()

在Word2010中，当前已打开一个文件，若想打开另一文件()

前列腺液中可随年龄增长而增多的物质是

首先做出的护理诊断是应采取的护理措施是

急进型高血压最常见的致死原因为

违反有关城市生活垃圾污染环境防治的规定，由县级以上地方人民政府环境卫生行政主管部门责令停止违法行为，限期改正，处以罚款的行为包括()。

某公司2016年销售额1000万元，销售净利率12％。其他有关资料如下：(1)2016年的财务杠杆系数为1．2，2017年财务杠杆系数为1．5；(2)2016年固定经营成本为240万元，2017年保持不变；(3)所得税税率25％；(4)2017年的

Therelianceoncreditreportsinhiringisbecomingwidespread.AsurveybytheSocietyforHumanResourceManagementfoundt

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是(　　)。

下列关于外国债券的论述中，正确的是(　　)。

资产负债率是资产总额除以负债总额的百分比。(　　)

收入型证券组合的主要功能是实现投资者(　　)的最大化。

为了防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，交易所通常会选取流通盘较大、交易比较活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。(　　)