证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2010-11-04 51

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究
D、承销业务

答案A,B,C

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则(　　)核对一次。

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。(　　)

关于资产配置的主要考虑因素有(　　)。

成功的市场营销实施取决于公司将(　　)等相关要素组合出一个能支持公司战略的、紧密结合的行动方案。

关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是(　　)。

(　　)是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

预期理论暗含着这样一个假定：不同期限的债券不可互相替代。(　　)

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。(　　)

根据投资者对(　　)的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

一般来说，证券交易所从证券公司的(　　)方面规定人会的条件。

经行政复议机关复议的，最初造成侵权行为的行政机关为赔偿义务机关。但复议机关的复议决定加重处罚的，复议机关（）

正弦交流电中的角频率就是交流电的频率。()

下列哪种肽类物质本身可直接影响血压：

术后腹胀的护理措施有

患者，男，20岁。因重型再生障碍性贫血入院，准备10天后接受异基因造血干细胞移植。因大量鼻出血和牙龈出血拟行输血，需要预订的血液成分是()

烧伤休克期补液调节依据的指标是()

现代学生观坚持()。

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则( )核对一次。

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。( )

关于资产配置的主要考虑因素有( )。

成功的市场营销实施取决于公司将( )等相关要素组合出一个能支持公司战略的、紧密结合的行动方案。

关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是( )。

( )是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

预期理论暗含着这样一个假定：不同期限的债券不可互相替代。( )

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( )

根据投资者对( )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定人会的条件。

经行政复议机关复议的，最初造成侵权行为的行政机关为赔偿义务机关。但复议机关的复议决定加重处罚的，复议机关（）

正弦交流电中的角频率就是交流电的频率。()

下列哪种肽类物质本身可直接影响血压：

术后腹胀的护理措施有

患者，男，20岁。因重型再生障碍性贫血入院，准备10天后接受异基因造血干细胞移植。因大量鼻出血和牙龈出血拟行输血，需要预订的血液成分是()

烧伤休克期补液调节依据的指标是()

现代学生观坚持()。

基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则(　　)核对一次。

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。(　　)

关于资产配置的主要考虑因素有(　　)。

成功的市场营销实施取决于公司将(　　)等相关要素组合出一个能支持公司战略的、紧密结合的行动方案。

关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是(　　)。

(　　)是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

预期理论暗含着这样一个假定：不同期限的债券不可互相替代。(　　)

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。(　　)

根据投资者对(　　)的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

一般来说，证券交易所从证券公司的(　　)方面规定人会的条件。