发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。 Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的

admin2022-01-09 107

问题发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅳ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Z0ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场监管手段包括()。Ⅰ．经济手段Ⅱ．市场手段Ⅲ．行政手段Ⅳ．法律手段

我国境内居民个人可以用()从事B股交易。Ⅰ．外币现钞Ⅱ．外币现钞存款Ⅲ．从境外汇人的外汇资金Ⅳ．现汇存款

B股账户按持有人可以分为()。Ⅰ．境内投资者证券账户Ⅱ．一般机构证券账户Ⅲ．境外投资者基金账户Ⅳ．境外投资者证券账户

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的()。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率

证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益()原则，维护市场的公平、有序、透明。

下列关于塔式起重机的安全防护装置的说法中，正确的是()。

详细可行性研究阶段投资估算的误差率范围为(　　)左右。

个人独资企业不具有法人资格，也无独立承担民事责任的能力。()

合理情绪疗法的主要目标中的“完美目标”是()。

根据发展常模得出的儿童智力评定结果称为()。

我国的法律解释权属于全国人大常委会。()

山脉构成我国地形的骨架，山脉延伸的方向称作走向，下列选项中不属于南北走向山脉的是()。

Asstatedinourpolicy,clubmemberscanrenewtheirmemberships______theyhaveoutstandingpayments.

Readthearticlebelowabouttheminutesonafireincident.Inmostofthelines(34-45),thereisoneextraword.Iteithe

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场监管手段包括()。Ⅰ．经济手段Ⅱ．市场手段Ⅲ．行政手段Ⅳ．法律手段

我国境内居民个人可以用()从事B股交易。Ⅰ．外币现钞Ⅱ．外币现钞存款Ⅲ．从境外汇人的外汇资金Ⅳ．现汇存款

B股账户按持有人可以分为()。Ⅰ．境内投资者证券账户Ⅱ．一般机构证券账户Ⅲ．境外投资者基金账户Ⅳ．境外投资者证券账户

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的()。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率

证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益()原则，维护市场的公平、有序、透明。

下列关于塔式起重机的安全防护装置的说法中，正确的是()。

详细可行性研究阶段投资估算的误差率范围为( )左右。

个人独资企业不具有法人资格，也无独立承担民事责任的能力。()

合理情绪疗法的主要目标中的“完美目标”是()。

根据发展常模得出的儿童智力评定结果称为()。

我国的法律解释权属于全国人大常委会。()

山脉构成我国地形的骨架，山脉延伸的方向称作走向，下列选项中不属于南北走向山脉的是()。

Asstatedinourpolicy,clubmemberscanrenewtheirmemberships______theyhaveoutstandingpayments.

Readthearticlebelowabouttheminutesonafireincident.Inmostofthelines(34-45),thereisoneextraword.Iteithe

详细可行性研究阶段投资估算的误差率范围为(　　)左右。