证券公司董事会应履行的风险管理职责包括( )。 Ⅰ．审议批准公司全面风险管理的基本制度 Ⅱ．制定风险管理制度 Ⅲ．定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况 Ⅳ．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

admin2021-04-23 63

问题证券公司董事会应履行的风险管理职责包括( )。
Ⅰ．审议批准公司全面风险管理的基本制度
Ⅱ．制定风险管理制度
Ⅲ．定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况
Ⅳ．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

选项 A、I Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案C

解析证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：①推进风险文化建设；②审议批准公司全面风险管理的基本制度；③审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；④审议公司定期风险评估报告；⑤任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；⑥建立与首席风险官的直接沟通机制；⑦公司章程规定的其他风险管理职责。Ⅱ、Ⅲ是经理层的风险管理职责。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

基金起源于()。

按交易对象是否新发行，金融市场可以分为()。Ⅰ．一级市场Ⅱ．二级市场Ⅲ．原生市场Ⅳ．衍生市场

证券承销业务可以采取的方式有()。Ⅰ．代销Ⅱ．包销Ⅲ．承销Ⅳ．自销

按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括()。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．利率联结型产品Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

我国企业债券出现于()年。

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。Ⅰ．联系Ⅱ．协调Ⅲ．相互监督Ⅳ．合作

旧石器时代的特征是()

Everyonehasgottwopersonalities—theonethatisshowntotheworldandtheotherthatissecretandreal.Youdon’tshowyour

A、水钠潴留B、抑制蛋白质合成C、促进胃酸分泌D、抑制机体防御功能E、提高中枢神经系统的兴奋性糖皮质激素禁用于活动性消化性溃疡是因为（　　）。

关于事实认识错误的说法，下列哪一选项是错误的?()

变电所的所址设计标高应根据变电所的电压等级确定，下列所述不正确的是哪项?()

在交通运输业投资项目节能评价的原则中，下列不属于铁路投资项目评价原则的是()。

在数据库并发控制中，两个或更多的事务同时处于相互等待状态，称为【】。

WilliamShakespearedescribedoldageas"secondchildishness"—noteeth,noeyes,notaste.Inthecaseoftastehemay,musicall

Theconceptofpersonalchoiceinrelationtohealthbehaviorsisanimportantone.Anestimated90percentofallillnessmayb

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金起源于()。

按交易对象是否新发行，金融市场可以分为()。Ⅰ．一级市场Ⅱ．二级市场Ⅲ．原生市场Ⅳ．衍生市场

证券承销业务可以采取的方式有()。Ⅰ．代销Ⅱ．包销Ⅲ．承销Ⅳ．自销

按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括()。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．利率联结型产品Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

我国企业债券出现于()年。

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。Ⅰ．联系Ⅱ．协调Ⅲ．相互监督Ⅳ．合作

旧石器时代的特征是()

Everyonehasgottwopersonalities—theonethatisshowntotheworldandtheotherthatissecretandreal.Youdon’tshowyour

A、水钠潴留B、抑制蛋白质合成C、促进胃酸分泌D、抑制机体防御功能E、提高中枢神经系统的兴奋性糖皮质激素禁用于活动性消化性溃疡是因为（ ）。

关于事实认识错误的说法，下列哪一选项是错误的?()

变电所的所址设计标高应根据变电所的电压等级确定，下列所述不正确的是哪项?()

在交通运输业投资项目节能评价的原则中，下列不属于铁路投资项目评价原则的是()。

在数据库并发控制中，两个或更多的事务同时处于相互等待状态，称为【】。

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A、水钠潴留B、抑制蛋白质合成C、促进胃酸分泌D、抑制机体防御功能E、提高中枢神经系统的兴奋性糖皮质激素禁用于活动性消化性溃疡是因为（　　）。