证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，其处罚情形包括( )。 Ⅰ．责令停止承销或者销售 Ⅱ．没收违法所得，处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当

admin2021-11-18 60

问题证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，其处罚情形包括( )。
Ⅰ．责令停止承销或者销售
Ⅱ．没收违法所得，处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《中华人民共和国证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

信息披露的主体包括()。Ⅰ．证券发行人Ⅱ．证券监管者Ⅲ．证券旁观者Ⅳ．证券交易者

()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

聚合物驱油注采速度与采收率提高值的关系()。

下列不属于虚假陈述的主要表现形式的是()

弘扬新时代的爱国主义，必须坚持立足中国又面向世界，构建人类()

女性，56岁，久站或咳嗽时左腹股沟区胀痛1年，有慢性支气管炎病史3年，近1个月咳嗽加重。查体：站立时左腹股沟韧带下方内侧突起半球形肿物，平卧时缩小，咳嗽时无明显冲击感。应诊断为

财政部门销毁会计档案时，应当由同级财政部门派员监销。()

出口货物的发货人或其代理人除海关特准的外，根据规定应当在()向海关申报。

投资者在购买期限较长的理财产品时，最经常面临的风险是(　　)。

A类地址用于______。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

信息披露的主体包括()。Ⅰ．证券发行人Ⅱ．证券监管者Ⅲ．证券旁观者Ⅳ．证券交易者

()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

聚合物驱油注采速度与采收率提高值的关系()。

下列不属于虚假陈述的主要表现形式的是()

弘扬新时代的爱国主义，必须坚持立足中国又面向世界，构建人类()

女性，56岁，久站或咳嗽时左腹股沟区胀痛1年，有慢性支气管炎病史3年，近1个月咳嗽加重。查体：站立时左腹股沟韧带下方内侧突起半球形肿物，平卧时缩小，咳嗽时无明显冲击感。应诊断为

财政部门销毁会计档案时，应当由同级财政部门派员监销。()

出口货物的发货人或其代理人除海关特准的外，根据规定应当在()向海关申报。

投资者在购买期限较长的理财产品时，最经常面临的风险是( )。

A类地址用于______。

投资者在购买期限较长的理财产品时，最经常面临的风险是(　　)。