履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2013-06-11 48

问题履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、建立反洗钱内部控制制度
B、加强与同行业的交流与合作
C、建立客户身份识别制度
D、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
E、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案A,C,D,E

解析考核金融机构在反洗钱方面的义务。另外还包括金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

对个人结汇和境内个人购汇的年度总额为每人每年等值()万美元。

银行职业道德的基本要求是()。

关于交易所上市基金(ETF)，下列表述错误的有()。

个人理财从业人员在从事个人理财业务中，应当遵守中国银行业监督管理委员”会制定的()。

设立基金管理公司应具备的条件有()。

上海黄金交易所实行()组织形式。

商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应()。

根据我国证券交易规则规定，企业信用必须在A级以上才有资格向社会公开发行债券。(　　)

正常情况下，银行会计资本应当()经济资本的数量。

信息咨询业务主要方式为定期提供信息咨询报告、会谈咨询、电话咨询等。()

A．子宫静脉B．右卵巢静脉C．左卵巢静脉D．子宫动脉E．卵巢动脉来自腹主动脉

患者，女性，30岁，去年冬季发生进食后胃区痛，且有呃逆、反酸，持续约20天。查体在剑突左侧有局限压痛，但无反跳痛。考虑何病所致

肿瘤相关抗原的特点是

肝源性水肿的主要表现是()。

可转换证券实际上是一种普通股票的()

目前，各家银行计算整存整取定期贷款利息的方法是()。

定期存款的储户如果在存款到期前要求提前支取，则会受到限制，但不会是利息受到损失。()

甲公司拥有一项雨伞的外观设计专利权。未经甲公司许可，重庆的乙公司生产了该专利雨伞，并将该雨伞在成都销售给当地的丙酒店使用，甲公司遂向人民法院起诉。下列哪些说法是正确的?

学生刚学英语时，对26个字母的记忆两头容易，中间难，这种现象的解释是()。

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

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银行职业道德的基本要求是()。

关于交易所上市基金(ETF)，下列表述错误的有()。

个人理财从业人员在从事个人理财业务中，应当遵守中国银行业监督管理委员”会制定的()。

设立基金管理公司应具备的条件有()。

上海黄金交易所实行()组织形式。

商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应()。

根据我国证券交易规则规定，企业信用必须在A级以上才有资格向社会公开发行债券。( )

正常情况下，银行会计资本应当()经济资本的数量。

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A．子宫静脉B．右卵巢静脉C．左卵巢静脉D．子宫动脉E．卵巢动脉来自腹主动脉

患者，女性，30岁，去年冬季发生进食后胃区痛，且有呃逆、反酸，持续约20天。查体在剑突左侧有局限压痛，但无反跳痛。考虑何病所致

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肝源性水肿的主要表现是()。

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目前，各家银行计算整存整取定期贷款利息的方法是()。

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