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对有以下( )情况的客户，证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ．从事证券交易的时间不足半年 Ⅱ．最近20个交易日日均证券类资产低于50万元 Ⅲ．有重大违约记录 Ⅳ．缺乏风险承担能力
对有以下( )情况的客户，证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ．从事证券交易的时间不足半年 Ⅱ．最近20个交易日日均证券类资产低于50万元 Ⅲ．有重大违约记录 Ⅳ．缺乏风险承担能力
admin
2019-01-16
51
问题
对有以下( )情况的客户，证券公司不得向其融资融券。
Ⅰ．从事证券交易的时间不足半年
Ⅱ．最近20个交易日日均证券类资产低于50万元
Ⅲ．有重大违约记录
Ⅳ．缺乏风险承担能力
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条第二款规定，对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人。证券公司不得为其开立信用账户。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Yqwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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