下列属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。 Ⅰ．组织证券从业人员水平考试 Ⅱ．推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识 Ⅲ_推动行业诚信建设，开展行业诚信评价 Ⅳ负责证券业从业人员资格考试、执业

admin2017-10-29 44

问题下列属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。
Ⅰ．组织证券从业人员水平考试
Ⅱ．推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
Ⅲ_推动行业诚信建设，开展行业诚信评价
Ⅳ负责证券业从业人员资格考试、执业注册

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：①推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。②组织证券从业人员水平考试。③推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。⑥其他涉及自律、服务、传导的职责。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

(2010、2009年考试真题)公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。()

货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。()

在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。()

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月13日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。(　　)

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金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。()

债券风险比股票风险相对较小是因为()。

证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了有价证券的()。

甲国有企业的债权人于2004年6月1日向法院申请宣告甲企业破产，2004年6月5日法院受理了破产中请，2004年9月1日法院宣告甲企业破产，甲企业的下列行为无效的是：()

慢性粒细胞白血病出现(　　)再生障碍性贫血出现(　　)

多重共线性的补救措施主要有()。Ⅰ．剔除变量法Ⅱ．变换模型形式Ⅲ．利用非样本先验信息Ⅳ．加权最小二乘法

进口货物的增值税纳税义务发生时间为()。

学校及其他教育机构中最基本、最主要的活动是()。

创建于1879年的美国第一个托拉斯是()

我不在犯罪现场。如果我在，那么，我没有犯罪。如果我犯了罪，那么，一定是我神志不清。以下哪项与上述论证最相似?

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证券一般从业资格

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

(2010、2009年考试真题)公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。()

货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。()

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2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月13日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。( )

下列关于证券公司设立以及重要事项变更审批要求说法正确的是()

金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。()

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甲国有企业的债权人于2004年6月1日向法院申请宣告甲企业破产，2004年6月5日法院受理了破产中请，2004年9月1日法院宣告甲企业破产，甲企业的下列行为无效的是：()

慢性粒细胞白血病出现( )再生障碍性贫血出现( )

多重共线性的补救措施主要有()。Ⅰ．剔除变量法Ⅱ．变换模型形式Ⅲ．利用非样本先验信息Ⅳ．加权最小二乘法

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学校及其他教育机构中最基本、最主要的活动是()。

创建于1879年的美国第一个托拉斯是()

我不在犯罪现场。如果我在，那么，我没有犯罪。如果我犯了罪，那么，一定是我神志不清。以下哪项与上述论证最相似?

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为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月13日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。(　　)

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