信息披露违法责任人员的责任大小，可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 Ⅰ．知情程度和态度 Ⅱ．职务、具体职责及履行职责情况 Ⅲ．专业背景 Ⅳ．在信息披露违法行为发生过程中

admin2022-06-28 62

问题信息披露违法责任人员的责任大小，可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
Ⅰ．知情程度和态度
Ⅱ．职务、具体职责及履行职责情况
Ⅲ．专业背景
Ⅳ．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。①融资专用资金账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过()形式募集一定额度的人民币资金。

证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是()。

2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括()。①竞价的组织者②经纪人职能③稳定市场职能④做市商职能

地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

委托受理的手续和过程包括()。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销

以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是()。

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。

下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有()。Ⅰ．问责制度Ⅱ．违规处罚Ⅲ．举报监督机制Ⅳ．舆论监督机制

某企业外币业务按交易发生日即期汇率折算，本月从中国银行购入1000美元，当日银行美元买入价USD1：RMB8．20，卖出价USD1：RMB8．30，市场汇率USD1：RMB8．24，则企业购进外汇时应确认的汇兑损益为

烧伤后肾功能不全，叙述正确的是（）

对于腮腺区肿物不宜进行的检查是

《税收征收管理法》规定，欠缴税款数额较大的纳税人在处分其不动产或者大额资产之前，应当向税务机关报告。此处所称欠缴税款数额较大，是指欠缴税款在()万元以上。

根据《公司法》，股东的出资方式不包括()。

下列项目中，属于进口完税价格组成部分的是()。

在Word中，“打开”文档的作用是()。

18世纪、19世纪宪法所规定的公民基本权利，只限于人身自由、言论自由、出版自由、集会自由等自由权。但随着()的制定，公民的基本权利从自由权已扩大到了社会权、经济和文化权利领域。

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。①融资专用资金账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过()形式募集一定额度的人民币资金。

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2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括()。①竞价的组织者②经纪人职能③稳定市场职能④做市商职能

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委托受理的手续和过程包括()。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销

以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是()。

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。

下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有()。Ⅰ．问责制度Ⅱ．违规处罚Ⅲ．举报监督机制Ⅳ．舆论监督机制

某企业外币业务按交易发生日即期汇率折算，本月从中国银行购入1000美元，当日银行美元买入价USD1：RMB8．20，卖出价USD1：RMB8．30，市场汇率USD1：RMB8．24，则企业购进外汇时应确认的汇兑损益为

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对于腮腺区肿物不宜进行的检查是

《税收征收管理法》规定，欠缴税款数额较大的纳税人在处分其不动产或者大额资产之前，应当向税务机关报告。此处所称欠缴税款数额较大，是指欠缴税款在()万元以上。

根据《公司法》，股东的出资方式不包括()。

下列项目中，属于进口完税价格组成部分的是()。

在Word中，“打开”文档的作用是()。

18世纪、19世纪宪法所规定的公民基本权利，只限于人身自由、言论自由、出版自由、集会自由等自由权。但随着()的制定，公民的基本权利从自由权已扩大到了社会权、经济和文化权利领域。

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