(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

admin2013-07-23 46

问题 (2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

选项 A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B、坚持客户适当性管理
C、必须忠实办理受托业务
D、坚持为客户保密的制度

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“委托人和经纪商的权利与义务”的熟悉。证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()买卖。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()为面值向()投资者发行的债券。

根据我国《公司法》的规定,股票不得采用()发行。

我国和日本把股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。()

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则是()

金融期货的()，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。(　　)

2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列属于该指数系列的是()。

铣床调试时，低速空运转的时间是3min。()

Peopletodayarestilltalkingaboutthegenerationgap(代沟).Someparentscomplainthattheirchildrendonotshowthemproperr

Thepurposeoftheconferenceisto______thefriendshipamongtheAsiancountries.

急性敌鼠钠盐中毒的特效解毒剂是

足太阳膀胱经的原穴是

“美丽中国”首次写入中国共产党第十八次全国代表大会的报告，中国之美古代就有“江南好，风景旧曾谙。日出江花红胜火，春来江水绿如蓝。能不忆江南?”之说。这句著名诗句的作者是下列哪一位诗人?

下列哪一项是我国宪法界定公民资格的依据()。

把下面的六个图形分为两类．使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

栈底至栈顶依次存放元素A、B、C、D，在第五个元素E入栈前，栈中元素可以出栈，则出栈序列可能是______。

A、Toreducethewaste.B、Toenhancelocalimage.C、Tolimitpeople’saction.D、Toincreasetherevenue.A推理判断题。短文中提到，这个垃圾配额计划是地方

(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()买卖。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()为面值向()投资者发行的债券。

根据我国《公司法》的规定,股票不得采用()发行。

我国和日本把股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。()

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则是()

金融期货的()，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是( )。

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。( )

2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列属于该指数系列的是()。

铣床调试时，低速空运转的时间是3min。()

Peopletodayarestilltalkingaboutthegenerationgap(代沟).Someparentscomplainthattheirchildrendonotshowthemproperr

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急性敌鼠钠盐中毒的特效解毒剂是

足太阳膀胱经的原穴是

“美丽中国”首次写入中国共产党第十八次全国代表大会的报告，中国之美古代就有“江南好，风景旧曾谙。日出江花红胜火，春来江水绿如蓝。能不忆江南?”之说。这句著名诗句的作者是下列哪一位诗人?

下列哪一项是我国宪法界定公民资格的依据()。

把下面的六个图形分为两类．使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

栈底至栈顶依次存放元素A、B、C、D，在第五个元素E入栈前，栈中元素可以出栈，则出栈序列可能是______。

A、Toreducethewaste.B、Toenhancelocalimage.C、Tolimitpeople’saction.D、Toincreasetherevenue.A推理判断题。短文中提到，这个垃圾配额计划是地方

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。(　　)