(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

admin2013-07-23 56

问题 (2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

选项 A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B、坚持客户适当性管理
C、必须忠实办理受托业务
D、坚持为客户保密的制度

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“委托人和经纪商的权利与义务”的熟悉。证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。()

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（）

按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。()

有价证券的价格证明了它本身是有价值的。()

下列关于证券市场的说法中，正确的有()。

2008年，中国进出口银行、深圳发展银行在银行间债券市场发行了两只上海银行间同业拆放利率浮息债券，它们均选择了(　　)作为基准利率。

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。(　　)

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由(　　)承担责任。

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。(　　)

临床试验证明，病死率接近为零的晕厥是

慢性支气管炎急性发作期治疗最主要的措施是

根据劳动和社会保障部《关于制止和纠正违反国家规定办理企业职业提前退休有关问题的通知》(劳动部发[1999]8号)的相关规定，国家法定的企业员工退休年龄是男年满()周岁，女工人年满()周岁。

中国证监会的非现场检查包括()。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()

现阶段，我国货币政策的操作目标和中介目标分别是_和__。()

(2015·四川)在教育行政执法中，违法者必须服从教育行政执法主体单方做出的处置决定。()

进口最少的是什么?根据这个决定，200天内将进口蔺草席多少吨?

设(X，Y)的概率密度为求Z—2X+Y的密度fZ(z)；

SlaveryhasplayedasignificantroleinthehistoryoftheU.S.ItexistedinalltheEnglishmainlandcoloniesandmostofth

(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。()

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（）

按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。()

有价证券的价格证明了它本身是有价值的。()

下列关于证券市场的说法中，正确的有()。

2008年，中国进出口银行、深圳发展银行在银行间债券市场发行了两只上海银行间同业拆放利率浮息债券，它们均选择了( )作为基准利率。

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。( )

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由( )承担责任。

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。( )

临床试验证明，病死率接近为零的晕厥是

慢性支气管炎急性发作期治疗最主要的措施是

根据劳动和社会保障部《关于制止和纠正违反国家规定办理企业职业提前退休有关问题的通知》(劳动部发[1999]8号)的相关规定，国家法定的企业员工退休年龄是男年满()周岁，女工人年满()周岁。

中国证监会的非现场检查包括()。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()

现阶段，我国货币政策的操作目标和中介目标分别是_____和______。()

(2015·四川)在教育行政执法中，违法者必须服从教育行政执法主体单方做出的处置决定。()

进口最少的是什么?根据这个决定，200天内将进口蔺草席多少吨?

设(X，Y)的概率密度为求Z—2X+Y的密度fZ(z)；

SlaveryhasplayedasignificantroleinthehistoryoftheU.S.ItexistedinalltheEnglishmainlandcoloniesandmostofth

2008年，中国进出口银行、深圳发展银行在银行间债券市场发行了两只上海银行间同业拆放利率浮息债券，它们均选择了(　　)作为基准利率。

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。(　　)

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由(　　)承担责任。

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。(　　)

现阶段，我国货币政策的操作目标和中介目标分别是_和__。()