发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

admin2020-02-04 69

问题发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

选项 A、暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B、自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C、对保荐代表人采取证券市场禁人的措施
D、自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

答案D

解析根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

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()是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

可转换债券的双重选择权包括()。Ⅰ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅱ．转债发行人可自行选择是否转股Ⅲ．投资者可自行选择是否转股Ⅳ．投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过()的方式全部收回。

下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。

证券投资人的特点有()。Ⅰ．分散性Ⅱ．流动性Ⅲ．固定性Ⅳ．集中性

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两只基金是()。Ⅰ．基金兴华Ⅱ．基金金泰Ⅲ．基金安信Ⅳ．基金开元

下列关于股票特征的说法，正确的是()。Ⅰ．股票是一种物权证券Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值Ⅲ．股票与它代表的财产权可以分开Ⅳ．股票证明了股东的权利

上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

长期投资现金流出量包括垫支的流动资金和()

慢性缩窄性心包炎最常见的病因是

下列建设工程项目中，必须实行工程监理的有()。

下列质量问题中，不属于施工单位在保修期内承担保修责任的有（　　）。

在确定借款费用暂停资本化的期间时，应当区别正常中断和非正常中断。下列各项中，属于非正常中断的有()。

随着时代的进步，新型的、民主的家庭气氛和父母子女关系正在形成，但随着孩子的自我意识逐渐增强，很多孩子对父母的教诲听不进或当作“耳边风”，家长感到家庭教育力不从心。教师应该()。

西周穆王统治时期制定的具有代表性的法典是()。(2012年单选32)

TedKennedyismentionedinthefirstparagraphtoTheauthor’sattitudetowardsthisimmigrationreformseemstobe

在长度为n的顺序表中查找一个元素，假设需要查找的元素有一半的机会在表中，并且如果元素在表中，则出现在表中每个位置上的可能性是相同的。则在平均情况下需要比较的次数大约为

A、HedidnotfightintheRevolutionmyWar.B、Hedidnotreallyexist.C、Hewasanimportanttownleader.D、Hewasnottheonly

发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

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证券一般从业资格

()是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

可转换债券的双重选择权包括()。Ⅰ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅱ．转债发行人可自行选择是否转股Ⅲ．投资者可自行选择是否转股Ⅳ．投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过()的方式全部收回。

下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。

证券投资人的特点有()。Ⅰ．分散性Ⅱ．流动性Ⅲ．固定性Ⅳ．集中性

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两只基金是()。Ⅰ．基金兴华Ⅱ．基金金泰Ⅲ．基金安信Ⅳ．基金开元

下列关于股票特征的说法，正确的是()。Ⅰ．股票是一种物权证券Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值Ⅲ．股票与它代表的财产权可以分开Ⅳ．股票证明了股东的权利

上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

长期投资现金流出量包括垫支的流动资金和()

慢性缩窄性心包炎最常见的病因是

下列建设工程项目中，必须实行工程监理的有()。

下列质量问题中，不属于施工单位在保修期内承担保修责任的有（ ）。

在确定借款费用暂停资本化的期间时，应当区别正常中断和非正常中断。下列各项中，属于非正常中断的有()。

随着时代的进步，新型的、民主的家庭气氛和父母子女关系正在形成，但随着孩子的自我意识逐渐增强，很多孩子对父母的教诲听不进或当作“耳边风”，家长感到家庭教育力不从心。教师应该()。

西周穆王统治时期制定的具有代表性的法典是()。(2012年单选32)

TedKennedyismentionedinthefirstparagraphtoTheauthor’sattitudetowardsthisimmigrationreformseemstobe

在长度为n的顺序表中查找一个元素，假设需要查找的元素有一半的机会在表中，并且如果元素在表中，则出现在表中每个位置上的可能性是相同的。则在平均情况下需要比较的次数大约为

A、HedidnotfightintheRevolutionmyWar.B、Hedidnotreallyexist.C、Hewasanimportanttownleader.D、Hewasnottheonly

下列质量问题中，不属于施工单位在保修期内承担保修责任的有（　　）。