(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。

admin2014-05-18 68

问题 (2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。

选项 A、自营业务账户、席位情况
B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C、自营风险监控报告
D、其他需要报告的事项

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务信息报告”的掌握。建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

沪深证券交易所现行的集合竞价时问为每个交易日上午()

在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。()

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括()

在证券公司自营业务内部控制机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

证券交易所会员必须承担的义务包括()

上海证券交易所的连续竞价时间为()

证券交易的价格优先原则意味着()

从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。()

证券交易所对于不履行义务的会员有权给予()处分或处罚。

证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是()

用于老年体弱便秘的便秘类非处方药是（）

A．卫生行政部门B．公安部门C．人力资源和社会保障部门D．工业和信息产业部门承担中药材生产扶持项目管理和国家药物储备管理工作的政府部门是

境外投资已经得到发改委核准的，出现下列哪些情况时，应该向国家发改委申请变更()。

房地产经纪人员从事房地产价格咨询时，常用的估价方法有()。

根据我国《合同法》，下列关于格式条款的说法中正确的是()。

2014年6月15日，甲公司购买2辆乘用车。已知乘用车发动机汽缸容量排气量为2．0升，当地规定的车船税年基准税额为480元／辆，甲公司2014年应纳车船税税额的下列计算中，正确的是()。(2015年)

若级数an收敛，bn发散，则（）

Itseemstohappenwithdepressingfrequency—sunnyskiesturntorainjustastheweekendarrives.NowSpanishresearcherssayt

OneafternooninJanuary1989,SusanSharp,43,andher8-year-oldson,David,werewalkinghard【C1】______anicyparkinglot,【C2

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