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  3. 根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。 某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投

根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。 某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投

admin2017-10-08  55
问题 根据以下材料，回答下边问题。
    2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
    某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
    该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动：
    Ⅰ．采取申购费率打折的方式销售基金
    Ⅱ．提示货币市场基金保本且收益率浮动
    Ⅲ．要求投资者必须进行风险评估
    Ⅳ．提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
该公司在互联网平台开展的基金促销活动中，不合规的是(          )。
选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 “采取申购费率打折的方式销售基金”属于以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平：Ⅰ的做法不合规。基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。Ⅱ的做法不合规。
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