根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

admin2012-03-29 55

问题根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

选项 A、为客户提供融资融券服务
B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

答案B,D

解析证券经纪业务的禁止行为包括：(1)挪用客户的交易结算资金和证券，或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券；(2)侵占、损害客户的合法权益(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托代为决定证券买卖方向、品种、数量、时间；代理买卖法律规定不得买卖的证券(4)以任何方式对客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)为牟取佣金收入，诱导客户进行不必要的证券买卖；(6)在批准的营业场所之外，私下接受客户委托买卖证券；(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息；(8)从事或协同他人从事操纵证券市场价格、内幕交易、欺诈等非法活动；(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；(10)隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录；(11)不得泄露客户资料。

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根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但可以同时在两家或两家以上的机构执业。()

()的一大特点是企业产权模糊化,找不到最终控股的大股东,公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰,从而形成内部人控制。

证券市场线方程揭示了任意证券或组合的收益和风险之间的均衡关系。()

关于财政赤字,下列说法中,正确的是()。

行业分析与区域分析是介于宏观经济分析与公司分析之间的中观层次分析,前者主要分析产业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及产业的业绩对于证券价格的影响;后者主要分析区域经济因素对证券价格的影响。()

()应当作为公司与交易所之间的指定联络人。

发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经()通过。

发行人的业务独立性要求发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。()

价值挖掘型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。()

清算与交割、交收的关系是()。

A．风池、百会、内关、太冲B．风池、百会、肝俞、肾俞、足三里C．内关、水沟、三阴交、极泉、尺泽、委中D．内关、水沟治疗中风中脏腑，所选取的穴位是

雄黄的性状为()

职业健康安全管理体系与环境管理体系中定义为“具有自身职能和行政管理的公司、集团公司，商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分结合体，无论其是否法人团体，公营或私营”的是(　　)。

厌恶疗法的原理是()。简明精神病评定量表的英文缩写为()。

学前心理学正式成为科学是从()的《儿童心理》出版算起的。

简述期望一价值理论的主要内容。

下面关于组合框Cb1的叙述中正确的是

A、Itlearnstosaybyimitatingwhatpeoplesay.B、Itlearnstosaybyimitatingwhatpeoplehear.C、Itlearnstosaybythinkin

根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但可以同时在两家或两家以上的机构执业。()

()的一大特点是企业产权模糊化,找不到最终控股的大股东,公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰,从而形成内部人控制。

证券市场线方程揭示了任意证券或组合的收益和风险之间的均衡关系。()

关于财政赤字,下列说法中,正确的是()。

行业分析与区域分析是介于宏观经济分析与公司分析之间的中观层次分析,前者主要分析产业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及产业的业绩对于证券价格的影响;后者主要分析区域经济因素对证券价格的影响。()

()应当作为公司与交易所之间的指定联络人。

发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经()通过。

发行人的业务独立性要求发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。()

价值挖掘型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。()

清算与交割、交收的关系是()。

A．风池、百会、内关、太冲B．风池、百会、肝俞、肾俞、足三里C．内关、水沟、三阴交、极泉、尺泽、委中D．内关、水沟治疗中风中脏腑，所选取的穴位是

雄黄的性状为()

职业健康安全管理体系与环境管理体系中定义为“具有自身职能和行政管理的公司、集团公司，商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分结合体，无论其是否法人团体，公营或私营”的是( )。

厌恶疗法的原理是()。简明精神病评定量表的英文缩写为()。

学前心理学正式成为科学是从()的《儿童心理》出版算起的。

简述期望一价值理论的主要内容。

下面关于组合框Cb1的叙述中正确的是

A、Itlearnstosaybyimitatingwhatpeoplesay.B、Itlearnstosaybyimitatingwhatpeoplehear.C、Itlearnstosaybythinkin

职业健康安全管理体系与环境管理体系中定义为“具有自身职能和行政管理的公司、集团公司，商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分结合体，无论其是否法人团体，公营或私营”的是(　　)。