( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

admin2018-11-16 45

问题 ( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

选项 A、合规文化
B、合规政策
C、公司章程
D、合规责任

答案B

解析合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/YXmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为()时，资产组合风险低效率最高。
关于贝塔系数，以下说法正确的是()。
假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、60万股和90万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1200万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。运用一般的会计原则，计算
目前，我国股票型封闭式基金按照()的比例计提基金托管费。
允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。
如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，遵循全球投资业绩标准(GIPS)的要求，下列说法中正确的有()。Ⅰ．在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分Ⅱ．在计算未扣除费用收
在我国金融市场上，广泛采纳的货币市场基准利率是()。
投资衍生工具的风险包括()。Ⅰ．交易双方中的某方违约的违约风险Ⅱ．资产价格波动导致损失的价格风险Ⅲ．缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险Ⅳ．人为错误或系统故障导致的运作风险
为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补，包括()。Ⅰ．违约交收Ⅱ．技术故障Ⅲ．操作失误Ⅳ．不可抗力
A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

随机试题

下列有关文学常识的表述，不正确的一项是()
龙眼与伞迟子建①大兴安岭的春雪，比冬天的雪要姿容灿烂。雪花仿佛沾染了春意，朵大，疏朗。它们洋洋洒洒地飞舞在天地间，犹如畅饮了琼浆，轻盈，娇媚。②我
胆囊呈梨形，分________、________和________三部分，颈部呈袋状扩大，称________袋，胆囊结石常滞留于此。
引起检测结果不正确时，最常见的是系统误差，它有两种类型，一种是恒定系统误差，另一种则是
建设工程勘察设计必须依照《中华人民共和国招标投标法》实行招标发包，某些勘察设计，经有关主管部门的批准，可以直接发包，下列各项中不符合直接发包条件的是()。
下列IP地址中，不正确的是()。
马克思说：“手工磨产生的是封建主义为首的社会，蒸汽磨产生的是工业资本家为首的社会。”这句话揭示了()。
SQL语句中查询条件短语的关键字是()。
【B1】【B14】
The______oftheflood,whichcausedthousandsofpeopletolosetheirhouses,was3weeksoftorrentialmin.

最新回复(0)

( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为()时，资产组合风险低效率最高。

关于贝塔系数，以下说法正确的是()。

目前，我国股票型封闭式基金按照()的比例计提基金托管费。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

在我国金融市场上，广泛采纳的货币市场基准利率是()。

投资衍生工具的风险包括()。Ⅰ．交易双方中的某方违约的违约风险Ⅱ．资产价格波动导致损失的价格风险Ⅲ．缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险Ⅳ．人为错误或系统故障导致的运作风险

为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补，包括()。Ⅰ．违约交收Ⅱ．技术故障Ⅲ．操作失误Ⅳ．不可抗力

A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

下列有关文学常识的表述，不正确的一项是()

龙眼与伞迟子建①大兴安岭的春雪，比冬天的雪要姿容灿烂。雪花仿佛沾染了春意，朵大，疏朗。它们洋洋洒洒地飞舞在天地间，犹如畅饮了琼浆，轻盈，娇媚。②我

胆囊呈梨形，分________、________和________三部分，颈部呈袋状扩大，称________袋，胆囊结石常滞留于此。

引起检测结果不正确时，最常见的是系统误差，它有两种类型，一种是恒定系统误差，另一种则是

建设工程勘察设计必须依照《中华人民共和国招标投标法》实行招标发包，某些勘察设计，经有关主管部门的批准，可以直接发包，下列各项中不符合直接发包条件的是()。

下列IP地址中，不正确的是()。

马克思说：“手工磨产生的是封建主义为首的社会，蒸汽磨产生的是工业资本家为首的社会。”这句话揭示了()。

SQL语句中查询条件短语的关键字是()。

【B1】【B14】

The______oftheflood,whichcausedthousandsofpeopletolosetheirhouses,was3weeksoftorrentialmin.

胆囊呈梨形，分、和三部分，颈部呈袋状扩大，称袋，胆囊结石常滞留于此。