在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（）

admin2013-05-10 46

问题在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（）

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易；从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。

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在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（）

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对发行的可转换债券，发行人每年可按约定条件行使一次赎回权。每年首次满足赎回条件时,发行人可赎回部分或全部未转股的可转换公司债券。但若首次不实施赎回的当年不应再行使赎回权。()

公司的营运资金是指从流动资产中减去流动负债后的净额。()

更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。()

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()

境外注册的会计师事务所执行银行证券保险行业上市公司审计业务实行临时许可证管理。境外事务所申请临时许可证，应向中国证监会申报，经中国证监会批准后，方可执行业务。()

在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。()

在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。()

一名合格的人民教师应具备哪些基本的知识素养?

引起肺炎引起营养不良

眼眶壁中惟一不呈三角形的眶壁是

菌斑微生物作为牙周病始动因子的最有力证据是

地西泮属于哪类镇静催眠药

某区法院判决撤销某区公安局的处罚决定，返还当事人甲2000元罚款，要求在判决生效后15日内执行。后当事人均未上诉，区公安分局也未返还罚款。对区公安分局不履行法院判决，法院可以采取的执行措施有：()

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。()

精神分析理论认为儿童游戏是()。

将E—R图转换为关系模式时，实体和联系都可以表示为()。

A、Itwillreducethenumberofpeoplewhodiefromalcoholuse.B、Itshedslightonthefunctionsofhuman’sbrain.C、Itmayhel

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（ ）

证券交易

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对发行的可转换债券，发行人每年可按约定条件行使一次赎回权。每年首次满足赎回条件时,发行人可赎回部分或全部未转股的可转换公司债券。但若首次不实施赎回的当年不应再行使赎回权。()

公司的营运资金是指从流动资产中减去流动负债后的净额。()

更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。()

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()

境外注册的会计师事务所执行银行证券保险行业上市公司审计业务实行临时许可证管理。境外事务所申请临时许可证，应向中国证监会申报，经中国证监会批准后，方可执行业务。()

在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。()

在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。()

一名合格的人民教师应具备哪些基本的知识素养?

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某区法院判决撤销某区公安局的处罚决定，返还当事人甲2000元罚款，要求在判决生效后15日内执行。后当事人均未上诉，区公安分局也未返还罚款。对区公安分局不履行法院判决，法院可以采取的执行措施有：()

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。()

精神分析理论认为儿童游戏是()。

将E—R图转换为关系模式时，实体和联系都可以表示为()。

A、Itwillreducethenumberofpeoplewhodiefromalcoholuse.B、Itshedslightonthefunctionsofhuman’sbrain.C、Itmayhel

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