首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是( )。
证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是( )。
admin
2020-02-11
55
问题
证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是( )。
选项
A、责令改正
B、没收违法所得
C、处以30万元以上60万元以下的罚款
D、撤销相关业务许可
答案
D
解析
根据《证券法》第220条的规定。证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/YUug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于中央银行票据的说法中,错误的是()。
私募基金市场的合格投资人包括具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于()万元的单位。
公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币()亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
涉及证券市场的法律法规中,行政法规是由()制定并颁布的。
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。Ⅰ.公司章程Ⅱ.金融债券发行申请报告Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.金融债券发行办法
证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
小微企业增信集合债是面向()发行,募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。
以下不属于直接融资的一项是()。
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。
中国证监会()领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场集中统一监管。
随机试题
与磺胺结构相似的拮抗药是
细菌不同于动物细胞的重要结构是
对横膈的叙述,错误的是
测定、编制项目监理机构监理人员需要量定额的依据是( )。
甲公司对乙公司的长期股权投资采用权益法核算,甲公司“长期股权投资(对乙公司投资)”账户的账面金额只有在发生()的情况下,才有必要作相应的调整。
下列关于旅游供给的说法正确的有()。
物流运输增值的时间效用表现为通过物品流通过程中的劳动克服了物品()时间上的不一致。
1980年美国人口普查结果显示,婚姻状况中分居(包括法律上的分居和两地分居)的女性比男性多100万。以下哪项有助于解释此结果()。Ⅰ.在美国婚龄女性比婚龄男性多Ⅱ.人口普查漏掉的分居男性多于女性Ⅲ.有更多的分居男性出国居住
Britainhasoneofthebiggestonlineeconomies.Itsresearchersinventedboththewebandthecomputer.IthastheEnglishlang
IntheUnitedStatesandinmanyothercountriesaroundtheworld,therearefourmainwaysforpeopletobe【C1】______aboutdeve
最新回复
(
0
)