证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。

admin2020-02-11 61

问题证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。

选项 A、责令改正
B、没收违法所得
C、处以30万元以上60万元以下的罚款
D、撤销相关业务许可

答案D

解析根据《证券法》第220条的规定。证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/YUug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

通过发行()所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ．分清保荐责任Ⅲ．明确保荐期限Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
根据《国务院机构改革方案》规定，将原银监会和原保监会拟订银行业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责统一划入()。
按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为()。Ⅰ．保证最高收益型Ⅱ．非收益保证型Ⅲ．保证风险最低型Ⅳ．收益保证型
下列关于可转换债券的说法，正确的有()。Ⅰ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅱ．可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征Ⅲ．可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限Ⅳ．可转换债券具有双重选择权
关于债券基本性质说法正确的有()。Ⅰ．债券是一种有价证券Ⅱ．债券是一种实际资本Ⅲ．债券是一种商品证券Ⅳ．债券是一种虚拟资本
假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为()元。
()是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报，买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。
下列关于混合基金的风险的说法中，正确的是()。Ⅰ．混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例Ⅱ．一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，而且预期收益率也较低Ⅲ．偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括()。Ⅰ．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通Ⅱ．建立合理有效的控制措施Ⅲ．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库Ⅳ．建立严密的研究

随机试题

()是良好的精神环境在环境育人原则中的体现。
《湘夫人》全篇所依托的水神祭祀的基本步骤有()
A、心得安B、利血平C、地西泮(安定)D、甲状腺片E、复方磺溶液甲亢伴严重哮喘者禁用
A．去甲肾上腺素B．间羟胺C．盐酸普萘洛尔D．盐酸特拉唑嗪E．美托洛尔含有两个手性碳的药物是()。
不同投资风格的基金，其由于市场状况不同而表现不同，下列各种投资风格的基金中，被认为是最安全的投资的基金是(　　)。
某企业采用偿债基金法计提折旧。若甲设备的原值为200万元，使用年限为5年，预计净残值为20万元，假定平均利率为10％，则甲设备的年折旧额为()万元。
下列关于照明灯的描述不正确的是()。
所有市民都迫切希望加强城市绿化，但是需要市民们为一个绿化方案付费时，总有一些人认为即使他们不出钱也能享受到绿化的好处，所以他们拒绝承担费用。以下哪项如果为真，是上述论证所需的前提?
下列各项关于外观设计专利权的表述中，不正确的是()。
______eitherbycoolingorbydeprivingthefireofoxygen,andmostdoboth.

最新回复(0)

证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过发行()所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ．分清保荐责任Ⅲ．明确保荐期限Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

根据《国务院机构改革方案》规定，将原银监会和原保监会拟订银行业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责统一划入()。

按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为()。Ⅰ．保证最高收益型Ⅱ．非收益保证型Ⅲ．保证风险最低型Ⅳ．收益保证型

关于债券基本性质说法正确的有()。Ⅰ．债券是一种有价证券Ⅱ．债券是一种实际资本Ⅲ．债券是一种商品证券Ⅳ．债券是一种虚拟资本

假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为()元。

()是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报，买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。

()是良好的精神环境在环境育人原则中的体现。

《湘夫人》全篇所依托的水神祭祀的基本步骤有()

A、心得安B、利血平C、地西泮(安定)D、甲状腺片E、复方磺溶液甲亢伴严重哮喘者禁用

A．去甲肾上腺素B．间羟胺C．盐酸普萘洛尔D．盐酸特拉唑嗪E．美托洛尔含有两个手性碳的药物是()。

不同投资风格的基金，其由于市场状况不同而表现不同，下列各种投资风格的基金中，被认为是最安全的投资的基金是( )。

某企业采用偿债基金法计提折旧。若甲设备的原值为200万元，使用年限为5年，预计净残值为20万元，假定平均利率为10％，则甲设备的年折旧额为()万元。

下列关于照明灯的描述不正确的是()。

所有市民都迫切希望加强城市绿化，但是需要市民们为一个绿化方案付费时，总有一些人认为即使他们不出钱也能享受到绿化的好处，所以他们拒绝承担费用。以下哪项如果为真，是上述论证所需的前提?

下列各项关于外观设计专利权的表述中，不正确的是()。

______eitherbycoolingorbydeprivingthefireofoxygen,andmostdoboth.

不同投资风格的基金，其由于市场状况不同而表现不同，下列各种投资风格的基金中，被认为是最安全的投资的基金是(　　)。