基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

admin2019-01-17 90

问题基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易
Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序为()。

货币市场基金的主要特征是()。

下列关于优先股的说法错误的是()。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。

在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险为()。

通常将()的分拆定义为基金份额的合并。

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。

发表解肌，升阳透疹的药物是发表透疹，升阳解毒的药物是

机关、团体在一定范围内公布事项的告知性文件是（）

传统的护患关系模式是()。

竞选文件的内容不包括(　　)。

2018年2月，甲公司与乙公司签订1份设备采购合同，价款为2000万元；2个月后因采购合同作废，又改签为融资租赁合同，租赁总额为2100万元。甲公司应缴纳印花税()元。

评估客户投资风险承受度，下列叙述错误的是()。

文书封发的要求中包括()。

校对：印刷：出版相当于()。

下列犯罪中，属于占有型的侵犯财产罪的有()。

A、Hisfriendgavehimthewrongkey.B、Hedidn’tknowwherethebackdoorwas.C、Hecouldn’tfindthekeytohismailbox.D、Itw

基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序为()。

货币市场基金的主要特征是()。

下列关于优先股的说法错误的是()。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。

在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险为()。

通常将()的分拆定义为基金份额的合并。

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。

发表解肌，升阳透疹的药物是发表透疹，升阳解毒的药物是

机关、团体在一定范围内公布事项的告知性文件是（）

传统的护患关系模式是()。

竞选文件的内容不包括( )。

2018年2月，甲公司与乙公司签订1份设备采购合同，价款为2000万元；2个月后因采购合同作废，又改签为融资租赁合同，租赁总额为2100万元。甲公司应缴纳印花税()元。

评估客户投资风险承受度，下列叙述错误的是()。

文书封发的要求中包括()。

校对：印刷：出版相当于()。

下列犯罪中，属于占有型的侵犯财产罪的有()。

A、Hisfriendgavehimthewrongkey.B、Hedidn’tknowwherethebackdoorwas.C、Hecouldn’tfindthekeytohismailbox.D、Itw

竞选文件的内容不包括(　　)。