上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。

admin2014-05-17 54

问题上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。

选项 A、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案A,B,C

解析上市公司不得非公开发行股票的情形主要有：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、

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上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国股份有限公司首次公开发行股票采取()相结合的方式。

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证的种类有()。

以下说法错误的是()。

我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的()。

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。()

提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。()

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

_______不当会引起汽车发生制动跑偏。

在中国教育史上，首次规定中小学采用“六三三制”的学制是()

A、Z值B、F0值C、F值D、N值E、D值热压灭菌过程可靠性参数（）。

省、自治区、直辖市人民政府编制的土地利用总体规划，应当确保本行政区划内耕地总量()。

灭火器配置场所的配置设计步骤和要求有哪些?

会计人员应保守本单位的商业秘密，除法律规定和本单位领导人同意外，不得私自向外界提供、泄漏本单位的会计信息，体现了会计职业道德中的（　　）要求。

判断企业进入稳定状态的主要标志有()。

对所有相对方要一视同仁，不偏不倚，给相关利害关系人以同等的辩论机会，这体现了行政程序的()。

《和平法令》

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上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国股份有限公司首次公开发行股票采取()相结合的方式。

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证的种类有()。

以下说法错误的是()。

我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的()。

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。()

提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。()

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

_______不当会引起汽车发生制动跑偏。

在中国教育史上，首次规定中小学采用“六三三制”的学制是()

A、Z值B、F0值C、F值D、N值E、D值热压灭菌过程可靠性参数（）。

省、自治区、直辖市人民政府编制的土地利用总体规划，应当确保本行政区划内耕地总量()。

灭火器配置场所的配置设计步骤和要求有哪些?

会计人员应保守本单位的商业秘密，除法律规定和本单位领导人同意外，不得私自向外界提供、泄漏本单位的会计信息，体现了会计职业道德中的（ ）要求。

判断企业进入稳定状态的主要标志有()。

对所有相对方要一视同仁，不偏不倚，给相关利害关系人以同等的辩论机会，这体现了行政程序的()。

《和平法令》

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会计人员应保守本单位的商业秘密，除法律规定和本单位领导人同意外，不得私自向外界提供、泄漏本单位的会计信息，体现了会计职业道德中的（　　）要求。