上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。

admin2014-05-17 48

问题上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。

选项 A、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案A,B,C

解析上市公司不得非公开发行股票的情形主要有：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、

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上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指()。

证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。

认购公司型基金的投资人是基金公司的()。

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币()亿元。

下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有()。

我国的国债发行基本上分为两个阶段：20世纪50年代是第一阶段，20世纪80年代以来是第二阶段。()

证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

公允价值变动损益一般在估值日次日予以确认。()

事故应急救援的特点不包括()。

建设工程风险识别结束前的最后一项工作是(　　)。

调解原则适用于________程序。()

公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理，采取自我管理方式的，章程中应当明确()。Ⅰ．管理架构Ⅱ．投资决策程序Ⅲ．管理人的权限及管理费的计算Ⅳ．支付方式

依次填入下列横线处的关联词语，最恰当的一组是()当前全国安全工作形势严峻，出现了种种问题，有多方面的原因，根本原因在于原有体制的弊端没有消除，有些政府官员安全责任意识不强。，要尽快扭转这种局

下列不属于教学媒介的是()。

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A、ThemeetingisgoingoninRoom241.B、Themeetingiscanceled.C、Themeetingisaboutspacetechnology.D、Themeetingisheld

上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指()。

证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。

认购公司型基金的投资人是基金公司的()。

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币()亿元。

下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有()。

我国的国债发行基本上分为两个阶段：20世纪50年代是第一阶段，20世纪80年代以来是第二阶段。()

证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

公允价值变动损益一般在估值日次日予以确认。()

事故应急救援的特点不包括()。

建设工程风险识别结束前的最后一项工作是( )。

调解原则适用于________程序。()

公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理，采取自我管理方式的，章程中应当明确()。Ⅰ．管理架构Ⅱ．投资决策程序Ⅲ．管理人的权限及管理费的计算Ⅳ．支付方式

下列不属于教学媒介的是()。

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A、ThemeetingisgoingoninRoom241.B、Themeetingiscanceled.C、Themeetingisaboutspacetechnology.D、Themeetingisheld

建设工程风险识别结束前的最后一项工作是(　　)。