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证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
admin
2013-10-03
67
问题
证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
选项
A、业务规则
B、内部控制
C、风险隔离
D、合规检查
答案
A,B,C,D
解析
本题考查证券公司申请介绍业务资格应建立的制度。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定，证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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