下列( )不能成为询价对象。

admin2014-05-17 53

问题下列( )不能成为询价对象。

选项 A、最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚
B、信用记录有瑕疵
C、因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年
D、未进行过股票投资

答案A,B

解析询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。

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下列( )不能成为询价对象。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续。

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。

在对单一债券收益率的衡量上，可以采用多种方法，其中债券到期收益率是被普遍采用的计算方法。()

基金管理公司除主要股东外的其他股东应具备的条件是()

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关的法律法规和基金合同的要求运作基金财产。()

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。()

金融期权是一种所有权，是持有者决定是否买卖某种金融商品的所有权。()

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是()

在证券交易市场上，有一金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括()。

近代意义上的主权概念由以下哪一位学者提出()

两肺散布干、湿啰音，伴广泛哮鸣音及呼气期延长

A．硅胶B．氧化铝C．聚酰胺D．离子交换E．葡聚糖凝胶按分子大小进行分离的是

对头孢菌素的错误描述为

实木地板面层铺设时必须符合设计要求的项目是()。

依据《安全生产许可证条例》的规定，民用爆破器材生产企业安全生产许可证的颁发机关是()。

海关对尚未构成走私罪的违法当事人可给予下列()等行政处罚。

保险最初起源于(　　)。

在设计窗体时使用标签控件创建的是单独标签，它在窗体的______视图中不能显示。

下列( )不能成为询价对象。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续。

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。

在对单一债券收益率的衡量上，可以采用多种方法，其中债券到期收益率是被普遍采用的计算方法。()

基金管理公司除主要股东外的其他股东应具备的条件是()

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关的法律法规和基金合同的要求运作基金财产。()

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。()

金融期权是一种所有权，是持有者决定是否买卖某种金融商品的所有权。()

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是()

在证券交易市场上，有一金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括()。

近代意义上的主权概念由以下哪一位学者提出()

两肺散布干、湿啰音，伴广泛哮鸣音及呼气期延长

A．硅胶B．氧化铝C．聚酰胺D．离子交换E．葡聚糖凝胶按分子大小进行分离的是

对头孢菌素的错误描述为

实木地板面层铺设时必须符合设计要求的项目是()。

依据《安全生产许可证条例》的规定，民用爆破器材生产企业安全生产许可证的颁发机关是()。

海关对尚未构成走私罪的违法当事人可给予下列()等行政处罚。

保险最初起源于( )。

在设计窗体时使用标签控件创建的是单独标签，它在窗体的______视图中不能显示。

保险最初起源于(　　)。