首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
admin
2017-01-24
47
问题
期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
选项
A、中金所理事会
B、中金所会员大会
C、中国证监会
D、中国期货业协会
答案
C，D
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Y3Eg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲股份有限公司(以下简称甲公司)为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17％。商品销售价格中均不含增值税额，按每笔销售分别结转销售成本。甲公司销售商品、零配件及提供劳务均为主营业务。甲公司20×5年9月发生的经济业务如下：①以分期收款销售方式向A公司销
下列各项中，属于“利润分配——未分配利润”会计科目借方记录内容的有()。
在进行两个投资方案比较时，投资者完全可以接受的方案有()。
除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应自受理行政许可申请之日起()日内作出行政许可决定。
下列各项中，构成财务会计报告使用者的有()。
()负责统一制定中央文化企业产权登记管理制度。
甲公司是英国著名企业，2016年该公司在中国诉乙公司侵犯其驰名商标的权益，申请法院认定其商标为驰名商标。对此，以下说法正确的是()。
某公司拟进行股票投资，计划购买A、B、C三种股票，并分别设计了甲、乙两种投资组合。已知三种股票的β系数分别为1．5、1．0和0．5，它们在甲种投资组合下的投资比重为50％、30％和20％；乙种投资组合的风险收益率为3．4％。同期市场上所有股票的平均收益率为
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
随机试题
被告人崔某，1980年出生。1997年5月7日晚在一路口抢走了下班女工的提包，后被过路群众抓获，扭送到附近的某人民法院。法院同志认为这是公安机关管辖的案件，告诉群众应将其扭送到公安局。崔某被扭送到公安局后，公安人员认为崔某符合拘留条件，遂将其拘留。后公安局
下肢动脉CTA的扫描基线通常是
肾挫伤的主要临床表现是
头孢菌素类的杀菌作用靶位是：
针灸治疗瘾疹，应选哪组经脉为主
根据FIDIC《施工合同条件》，下列关于合同担保的表述中，正确的是()。
“备案号”栏应填()。“经营单位”栏应填()。
下列有关医疗期间的表述中，符合法律规定的有()。
所谓高度集中的计划经济，是以市场手段为基础来配置社会资源的经济形式。()
MEMOTo:KatherineAnderson,ManagerFrom:StephenBlack,SalesDepartmentDate:19November,2010Subject;Resignation(辞职)Dea
最新回复
(
0
)
