独立基金销售机构从事基金销售业务的不应当( )。

admin2022-01-20 50

问题独立基金销售机构从事基金销售业务的不应当( )。

选项 A、财务状况良好。运作规范稳定
B、有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C、基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准
D、不需要有反洗钱内部控制制度

答案D

解析本题旨在考查独立基金销售机构从事基金销售业务应具备的条件。独立基金销售机构从事基金销售业务应当有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。选项D表述错误。故本题正确答案为D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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独立基金销售机构从事基金销售业务的不应当( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

按照有关规定，发生的基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第4位，应()计入基金损益。

关于远期合约，下列说法中，错误的是()。

下列不属于基金利润来源中利息收入的是()。

()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

下列关于执行缺口的说法，错误的是()。

中国证券登记结算有限责任公司以()为主管部门，公司总部设于()。

若甲的期望值高于乙的期望值，且甲的标准离差小于乙的标准离差，则下列说法正确的是()。

申请QDII资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。

在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值的是()。

一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体()以上无表决权股票、债券和基金。

如果有并发症，麻疹患儿隔离期应当延长到

安全计划中()包括项目的基本情况，可能存在的主要不安全因素。

《中华人民共和国土地法》对土地的()等作了具体的规定。

非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员。(　　)

以下不属于废品损失的有()。

企业取得或制造某项财产物资时所实际支付的现金或者现金等价物属于()。

《花与美》杂志受A市花鸟协会委托，就A市评选市花一事对杂志读者群进行了民意调查，结果60％以上的读者将荷花选为市花，于是编辑部宣布，A市大部分市民赞成将荷花定为市花。以下哪项如果属实，最能削弱该编辑部的结论?

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按照有关规定，发生的基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第4位，应()计入基金损益。

关于远期合约，下列说法中，错误的是()。

下列不属于基金利润来源中利息收入的是()。

()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

下列关于执行缺口的说法，错误的是()。

中国证券登记结算有限责任公司以()为主管部门，公司总部设于()。

若甲的期望值高于乙的期望值，且甲的标准离差小于乙的标准离差，则下列说法正确的是()。

申请QDII资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。

在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值的是()。

一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体()以上无表决权股票、债券和基金。

如果有并发症，麻疹患儿隔离期应当延长到

安全计划中()包括项目的基本情况，可能存在的主要不安全因素。

《中华人民共和国土地法》对土地的()等作了具体的规定。

非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员。( )

以下不属于废品损失的有()。

企业取得或制造某项财产物资时所实际支付的现金或者现金等价物属于()。

非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员。(　　)