《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应肖严格自律、洁身自好，这主要表现在( )

admin2021-02-01 51

问题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应肖严格自律、洁身自好，这主要表现在( )

选项 A、对机构管理人员所发出的违法违规指令。从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B、从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
C、从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D、从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：
(1)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报；
(2)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

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期货法律法规

期货从业资格

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确(　　)的协作程序和规则。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在(　　)个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。(　　)

证券公司与期货公司(　　)委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，(　　)可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

女性，78岁。咳嗽、咳痰30年，气促10年，加重7天，查体：桶状胸，呼气相延长，血气分析提示：pH7．28，PaO255mmHg，PaCO254mmHg，该患者的发病机制，下列不包括

Musiccomesinmanyforms,mostcountrieshaveastyleoftheirown.【C1】______theturnofthecenturywhenjazzwasborn,Americ

现浇混凝土梁梁长按下列规定()。

为促进粮食生产，维护粮食流通秩序，保障国家粮食安全，国务院法制办发布《粮食法(征求意见稿)》，向社会各界征求意见。这是中国公民根据()参与公共决策。

我国公司法所规定的公司形式有(　)。

Inthissection,youareaskedtowriteanessaybasedonthefollowinginformation.Makecommentsandexpressyourownopinion.

Heaskedwhetherhe(have)______todothewholeexperimentagainifhefailedinasingletest.

IwasstudyingtheateratSouthernMethodistUniversityinDallasandfeeling【B1】______anduncertainaboutmyfuture.WillIbe

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期货法律法规

期货从业资格

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确( )的协作程序和规则。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。( )

证券公司与期货公司( )委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。( )

当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，( )可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

女性，78岁。咳嗽、咳痰30年，气促10年，加重7天，查体：桶状胸，呼气相延长，血气分析提示：pH7．28，PaO255mmHg，PaCO254mmHg，该患者的发病机制，下列不包括

Musiccomesinmanyforms,mostcountrieshaveastyleoftheirown.【C1】______theturnofthecenturywhenjazzwasborn,Americ

现浇混凝土梁梁长按下列规定()。

为促进粮食生产，维护粮食流通秩序，保障国家粮食安全，国务院法制办发布《粮食法(征求意见稿)》，向社会各界征求意见。这是中国公民根据()参与公共决策。

我国公司法所规定的公司形式有( )。

Inthissection,youareaskedtowriteanessaybasedonthefollowinginformation.Makecommentsandexpressyourownopinion.

Heaskedwhetherhe(have)______todothewholeexperimentagainifhefailedinasingletest.

IwasstudyingtheateratSouthernMethodistUniversityinDallasandfeeling【B1】______anduncertainaboutmyfuture.WillIbe

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确(　　)的协作程序和规则。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在(　　)个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。(　　)

证券公司与期货公司(　　)委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，(　　)可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

我国公司法所规定的公司形式有(　)。