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  3. 关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ．公司最近2年内不存在因违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ．公司最近2年内不存在因违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标

admin2021-01-21  63
问题 关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有(    )。   
Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年   
Ⅱ．公司最近2年内不存在因违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形   
Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定   
Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制
选项 A、Ⅰ   Ⅳ
B、Ⅱ   Ⅳ
C、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案B
解析 Ⅰ项应为具有经营证券经纪业务资格。Ⅲ项应为最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
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