下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

admin2013-05-10 36

问题下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、加强自营账户的集中管理和访问权限控制

答案A,B,C,D

解析加强证券自营业务内部控制的措施除ABCD四项外，还包括：①通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；②建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；③建立完备的业绩考核和激励制度；④稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑤加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券业协会是证监会下属的官方机构。()

集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的()

被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为()

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其出具的文件的()

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患以及有关责任的承担主体等。()

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

1998～2005年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。()

一个10cm×20cm的矩形射野，其等效方野边长为

对于上述合同，下列说法中正确的是()。任何一个单位都有自己的组织结构，每个岗位都有自己的责任和权力，如果超越了，自己的权力范围而为民事行为，这种行为()。

对于游客提出涉及国家法律明令禁止，或有驳于我国传统道德标准的问题时，导游人员要采取什么方式回答()

古代法律中的“公罪”是指()的犯罪。

埃斯库罗斯

兴趣

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券业协会是证监会下属的官方机构。()

集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的()

被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为()

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其出具的文件的()

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患以及有关责任的承担主体等。()

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

1998～2005年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。()

一个10cm×20cm的矩形射野，其等效方野边长为

对于上述合同，下列说法中正确的是()。任何一个单位都有自己的组织结构，每个岗位都有自己的责任和权力，如果超越了，自己的权力范围而为民事行为，这种行为()。

对于游客提出涉及国家法律明令禁止，或有驳于我国传统道德标准的问题时，导游人员要采取什么方式回答()

古代法律中的“公罪”是指()的犯罪。

埃斯库罗斯

兴趣

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。