下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

admin2013-05-10 47

问题下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、加强自营账户的集中管理和访问权限控制

答案A,B,C,D

解析加强证券自营业务内部控制的措施除ABCD四项外，还包括：①通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；②建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；③建立完备的业绩考核和激励制度；④稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑤加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。()

证券业协会是证监会下属的官方机构。()

契约型基金与公司型基金的区别在于()

属于分期付息债券的是()

根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()

下列关于国际债券的说法中，错误的是()

上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。()

可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。()

内部信用增级包括()

初步询价期间，每一个询价对象可以提交多次报价。()

对于不同高度的梁的对接焊，应有一过渡段，焊缝可开在过渡段部位。

我国环境污染防治法规定的承担民事责任的方式是：

在对城市土地经济进行评价时，即在派生因素层也在因子层的影响因素是：

消极型股票投资策略的理论基础是(　　)。

()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

营业帐簿中记载资金的帐簿,其计税依据为“实收资本”与“资本公积”两项的合计金额。()

请认真阅读下文，并按要求作答。人造发光植物凡是去美国加利福尼亚大学参观的人，总要到该校的植物园去领略一番夜景。夜幕降临后，您会看见一片片紫蓝色的荧

教师成长的三个阶段是：关注生存、关注情境和________。

Thelegallimitfordrivingafterdrinkingalcoholis80milligramsofalcoholin100millilitersofblood,whentested.Butthe

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。()

证券业协会是证监会下属的官方机构。()

契约型基金与公司型基金的区别在于()

属于分期付息债券的是()

根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()

下列关于国际债券的说法中，错误的是()

上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。()

可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。()

内部信用增级包括()

初步询价期间，每一个询价对象可以提交多次报价。()

对于不同高度的梁的对接焊，应有一过渡段，焊缝可开在过渡段部位。

我国环境污染防治法规定的承担民事责任的方式是：

在对城市土地经济进行评价时，即在派生因素层也在因子层的影响因素是：

消极型股票投资策略的理论基础是( )。

()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

营业帐簿中记载资金的帐簿,其计税依据为“实收资本”与“资本公积”两项的合计金额。()

请认真阅读下文，并按要求作答。人造发光植物凡是去美国加利福尼亚大学参观的人，总要到该校的植物园去领略一番夜景。夜幕降临后，您会看见一片片紫蓝色的荧

教师成长的三个阶段是：关注生存、关注情境和________。

Thelegallimitfordrivingafterdrinkingalcoholis80milligramsofalcoholin100millilitersofblood,whentested.Butthe

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

消极型股票投资策略的理论基础是(　　)。