证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

admin2021-04-23 46

问题证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

选项 A、30万元以上60万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下

答案A

解析根据《证券法》第209条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Xkug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。()

基金公司投资交易的环节包括()。Ⅰ．投资风险预测Ⅱ．构建投资组合Ⅲ．执行交易指令Ⅳ．绩效评估与组合调整

()是基金管理公司最核心的一项业务。

中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括()。Ⅰ．商业银行Ⅱ．城市信用合作社和农村信用合作社Ⅲ．政策性银行Ⅳ．证券公司

下列中央银行采取的措施中属于一般性货币政策工具的有()。Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．存款准备金制度Ⅳ．间接信用指导

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

简述国际商务谈判常见的法律问题。

下列特殊染色中不能用于显示黏液成分的是

A、光化学反应B、生物转化C、环境自净作用D、生物浓集E、以上都不是土壤中有机污染物分解为二氧化碳和水是

在DNA复制中，RNA引物的作用是()。

行政机关及其执法人员当场收缴罚款的，不一定需要向当事人出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据。()

1132．8＋276．4＋67．2＋23．6－417的值是：

义和团运动排外思想产生的根本原因是()。

设f(x，y，z)=x2-y2+2z2，则=________．

Whendidtheygetbackhome?About________.Howmuchdidthefarmerpayforhisvisit?Hepaid.

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_______名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_______人。()

基金公司投资交易的环节包括()。Ⅰ．投资风险预测Ⅱ．构建投资组合Ⅲ．执行交易指令Ⅳ．绩效评估与组合调整

()是基金管理公司最核心的一项业务。

中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括()。Ⅰ．商业银行Ⅱ．城市信用合作社和农村信用合作社Ⅲ．政策性银行Ⅳ．证券公司

下列中央银行采取的措施中属于一般性货币政策工具的有()。Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．存款准备金制度Ⅳ．间接信用指导

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

简述国际商务谈判常见的法律问题。

下列特殊染色中不能用于显示黏液成分的是

A、光化学反应B、生物转化C、环境自净作用D、生物浓集E、以上都不是土壤中有机污染物分解为二氧化碳和水是

在DNA复制中，RNA引物的作用是()。

行政机关及其执法人员当场收缴罚款的，不一定需要向当事人出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据。()

1132．8＋276．4＋67．2＋23．6－417的值是：

义和团运动排外思想产生的根本原因是()。

设f(x，y，z)=x2-y2+2z2，则=________．

Whendidtheygetbackhome?About______________.Howmuchdidthefarmerpayforhisvisit?Hepaid______.

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。()

Whendidtheygetbackhome?About________.Howmuchdidthefarmerpayforhisvisit?Hepaid.