商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

admin2022-02-10 52

问题商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

选项 A、反洗钱稽核审计制度
B、客户身份资料和交易记录保存制度
C、大额交易与可疑交易报告制度
D、客户身份识别制度

答案C

解析商业银行反洗钱内控制度体系主要包括以下几容：客户身份识别制度；大额交易与可疑交易报告制度；客户身份资料和交易记录保存制度；客户洗钱风险等级划分制度；反洗钱宣传培训制度；反洗钱保密制度；反洗钱协助调查制度；反洗钱稽核审计制度；反洗钱岗位职责制度；反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度，处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

将许多类似的、但不会同时发生的风险集中起来考虑，从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿，属于()的风险管理方式。

利率风险按照来源不同，可以分为()。

根据《巴塞尔新资本协议》，债务人对银行的实质性信贷债务逾期超过60天属于违约。()

下列关于风险管理信息系统的说法中，正确的有()。

()方法就是以某一个市场变量作为计值基础，推算出或计算出交易头寸的价值。

银行根据本行业务性质、规模和产品复杂程度以及风险管理水平，基于内部损失数据、外部损失数据、情景分析、业务经营环境和内部控制因素，建立操作风险计量模型以计算本行操作风险监管资本的方法是()。

商业银行的贷款平均额和核心存款平均额间的差异构成了()。

某商业银行2014年的流动性资产余额为80亿，要想符合我国对商业银行流动性监管指标的要求，则该商业银行2014年流动性比例应不低于()。

巴塞尔委员会第四版《加强银行公司治理的原则》强调，有效的内部审计职能构成内部控制系统中的第()道防线。

CA6140型车床主轴的精度要求为径向圆跳动和轴向窜动量均不超过(　　　　　)mm。

社会革命是

正常心脏与下列哪个组织器官不毗邻

终末血尿提示病变部位在

治疗行痹，应首选

自动化仪表调校室的室内温度维持在()之间，空气相对湿度不大于85％。

公安机关及其人民警察在行使刑事侦查职权时违法对财产采取()等措施，受害人有取得赔偿的权利。

下列关于刑事诉讼简易程序的说法错误的是()。

Agriculturemust,therefore,____workersandsavingstothenewindustrialized,urbanizedsectorsifamoderneconomyistobeac

Areportlastweekshowedthatalmosthalfofallmenfailedtotakeuptheirofferingoftwoweekspaternityleave(陪产假).TheEq

商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

将许多类似的、但不会同时发生的风险集中起来考虑，从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿，属于()的风险管理方式。

利率风险按照来源不同，可以分为()。

根据《巴塞尔新资本协议》，债务人对银行的实质性信贷债务逾期超过60天属于违约。()

下列关于风险管理信息系统的说法中，正确的有()。

()方法就是以某一个市场变量作为计值基础，推算出或计算出交易头寸的价值。

银行根据本行业务性质、规模和产品复杂程度以及风险管理水平，基于内部损失数据、外部损失数据、情景分析、业务经营环境和内部控制因素，建立操作风险计量模型以计算本行操作风险监管资本的方法是()。

商业银行的贷款平均额和核心存款平均额间的差异构成了()。

某商业银行2014年的流动性资产余额为80亿，要想符合我国对商业银行流动性监管指标的要求，则该商业银行2014年流动性比例应不低于()。

巴塞尔委员会第四版《加强银行公司治理的原则》强调，有效的内部审计职能构成内部控制系统中的第()道防线。

CA6140型车床主轴的精度要求为径向圆跳动和轴向窜动量均不超过( )mm。

社会革命是

正常心脏与下列哪个组织器官不毗邻

终末血尿提示病变部位在

治疗行痹，应首选

自动化仪表调校室的室内温度维持在()之间，空气相对湿度不大于85％。

公安机关及其人民警察在行使刑事侦查职权时违法对财产采取()等措施，受害人有取得赔偿的权利。

下列关于刑事诉讼简易程序的说法错误的是()。

Agriculturemust,therefore,____workersandsavingstothenewindustrialized,urbanizedsectorsifamoderneconomyistobeac

Areportlastweekshowedthatalmosthalfofallmenfailedtotakeuptheirofferingoftwoweekspaternityleave(陪产假).TheEq

CA6140型车床主轴的精度要求为径向圆跳动和轴向窜动量均不超过(　　　　　)mm。