某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2021-03-31 75

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险，A项错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，B项错误。第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求，C项错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担，D项错误。

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期货从业资格

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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司向客户收取的保证金，属于(　　)所有。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

期货从业人员应当公平竞争，严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以(　　)的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业能力。

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有()。

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()

硫(S)属于气相型循环。()

A．心B．脾C．肺D．肾E．胃“君主之官”是指()

A．铅盐沉淀法B．胆甾醇沉淀法C．吉拉尔试剂法D．碱水提取法E．pH梯度萃取法

我国现行税法规定，在采用核定征收方式对个人独资企业的生产经营所得征收个人所得税时，如果企业经营多业，则无论其经营项目是否单独核算，均应根据其主营项目确定其适用的应税所得率。()

设0＜a＜1，区域D由x轴，y轴，直线x+y=a及x+y=1所围成，且

Java语言提供了byte、______、int、long四种类型的整型变量。

Itisnaivetoexpectthatanysocietycanresolveallthesocialproblemsitisfacedwith______.

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。( )

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

期货从业人员应当公平竞争，严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。( )

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以( )的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业能力。

期货公司应当按照( )经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有()。

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()

硫(S)属于气相型循环。()

A．心B．脾C．肺D．肾E．胃“君主之官”是指()

A．铅盐沉淀法B．胆甾醇沉淀法C．吉拉尔试剂法D．碱水提取法E．pH梯度萃取法

我国现行税法规定，在采用核定征收方式对个人独资企业的生产经营所得征收个人所得税时，如果企业经营多业，则无论其经营项目是否单独核算，均应根据其主营项目确定其适用的应税所得率。()

设0＜a＜1，区域D由x轴，y轴，直线x+y=a及x+y=1所围成，且

Java语言提供了byte、______、int、long四种类型的整型变量。

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期货公司向客户收取的保证金，属于(　　)所有。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

期货从业人员应当公平竞争，严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以(　　)的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业能力。

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。