某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?( )

admin2021-09-16 75

问题某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?( )

选项 A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

答案A,C,D

解析选项A应选：《证券法》第130条第2款规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。据此可知，证券公司为其股东提供担保的行为是法律明确禁止的，不能通过股东会决议来改变。因此，A项中的行为违反了《证券法》的规定，应选。选项B不选：《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。据此可知，《证券法》禁止证券公司为其股东或股东的关联人提供融资，但是没有禁止证券公司为其客户买卖证券提供融资服务。选项C应选：《证券法》第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。据此可知，为其客户证券买卖的收益作出承诺的行为是《证券法》明令禁止的。选项D应选：《证券法》第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。据此可知，接受客户的全权委托是《证券法》明令禁止的。

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试卷二

法律职业资格

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试卷二

法律职业资格

根据《保险法》规定，人身保险投保人对下列哪一类人员具有保险利益?()(司考．2010．3．31)

根据联合国国际汇票和国际本票公约的规定，至少有两个地点要表明它们是处于不同的国家，才是国际汇票。下列各项中符合公约规定的地点是()

下列哪些背书行为无效?()

根据我国《票据法》的规定，关于各种支票的支付方式，正确的表述应当是()

以下所列行为中哪一种是汇票和本票共有，支票没有的?()

人民法院受理破产案件后，涉及债务人财产的下列行为无效：()

绿杨公司因严重资不抵债向法院申请破产，法院已经受理其申请。根据《企业破产法》的规定，在法院已经受理破产申请、尚未宣告绿杨公司破产之时，下列哪一项财产不构成债务人财产?()(司考．2007．3．29)

根据我国《票据法》的规定，汇票持票人未按照规定期限提示承兑的，()

行为人向被害人的食物投放毒药后，见被害人痛苦难忍而顿生悔意，立即拨打急救电话，将被害人送往医院，由医生抢救脱险的，理当成立_______。

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宏远期货拿到牌照以后打算在北京、上海、天津、广州四个城市开展A、B、C三类资管业务，据可靠消息，北京和广州开展的是同一类资管业务，天津和上海开展的不是A类资管业务。下面推断不正确的是()。

我国货币政策目标是：保持货币币值稳定，并以此促进经济增长。()

论述土耳其凯末尔革命及世俗化改革

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