首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
admin
2021-04-29
38
问题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
选项
A、每日
B、每月
C、每半年
D、每年
答案
C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条规定,证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Xgbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置(),供客户查阅。
根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
下列关于客户交易指令下达的表述,错误的是()。
下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是()。
期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。()
下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法,不正确的是()。
客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的()时,应当相应扣除。
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。()
根据《期货交易管理条例》的规定,下列表述正确的有()。
随机试题
简述中央军委总部机关的基本任务和军区领导机关的组成。
下列不属于临终护理的目的的是
女孩,3岁,低热4周,伴消瘦、盗汗、纳差,入院后遵医嘱给予PPD试验。做PPD试验注射后看结果时间为
中性粒细胞占白细胞总数的单核细胞占白细胞总数的
各单位应当设置的会计账薄包括()。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备以下条件()
商品的价值形式发展的最终结果是()。
字体标记符为()。
有以下程序,执行后的结果是#include<stdio.h>main(){chars[]="abcde";s+=2;printf("%dn",s[0]);}
下列工具中属于需求分析常用工具的是______。
最新回复
(
0
)