证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

admin2021-04-29 45

问题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

选项 A、每日
B、每月
C、每半年
D、每年

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。()

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()。

对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，()。

假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所()。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。()

申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()

根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有()。

将丑和荒诞作为审美形志是在

大孔吸附树脂的吸附原理为（　　）。

患者，女性，17岁，失恋后突然表现为儿童样的幼稚语言、表情和动作，以幼儿自居。确诊为童样痴呆，护理该患者时措施不当的是

关于教育费附加的说法，正确的有()。

谨慎原则是指对于具有估计性质的会计事项应当谨慎从事,应当合理预计可能发生的损失和费用,但不预计或少预计可能带来的收益,因此,因以低估收入,高估成本,可以设置秘密准备。()

简述戏剧的功能。

简论印象主义音乐有哪些主要基本特征。

Justiceinsocietymustincludebothafairtrialtotheaccusedandtheselectionofanappropriatepunishmentforthoseproven

Whilehavingorbitedthesun,thesatellitehassentmorethanfourbillionbitsofinformationbacktoearth.

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。()

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()。

对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，()。

假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所()。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。()

申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()

根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有()。

将丑和荒诞作为审美形志是在

大孔吸附树脂的吸附原理为（ ）。

患者，女性，17岁，失恋后突然表现为儿童样的幼稚语言、表情和动作，以幼儿自居。确诊为童样痴呆，护理该患者时措施不当的是

关于教育费附加的说法，正确的有()。

谨慎原则是指对于具有估计性质的会计事项应当谨慎从事,应当合理预计可能发生的损失和费用,但不预计或少预计可能带来的收益,因此,因以低估收入,高估成本,可以设置秘密准备。()

简述戏剧的功能。

简论印象主义音乐有哪些主要基本特征。

Justiceinsocietymustincludebothafairtrialtotheaccusedandtheselectionofanappropriatepunishmentforthoseproven

Whilehavingorbitedthesun,thesatellitehassentmorethanfourbillionbitsofinformationbacktoearth.

大孔吸附树脂的吸附原理为（　　）。