某银行业监督管理机构发现，某商业银行近期进行了一系列人事调整：①在未预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一业务(营业)机构会计主管接替；②将个人业务部负责授信调查的钱某与风险管理部负责授信审批的孙某轮岗；③对下

admin2021-11-23 64

问题某银行业监督管理机构发现，某商业银行近期进行了一系列人事调整：①在未预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一业务(营业)机构会计主管接替；②将个人业务部负责授信调查的钱某与风险管理部负责授信审批的孙某轮岗；③对下属12家营业机构的委派会计(授权经理)包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗；④对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计；⑤将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗。根据《商业银行内部控制指引》“原则上不相容岗位人员之间不得轮岗”的要求，上述做法不符合要求的是( )。

选项 A、①与③
B、③与④
C、②与⑤
D、①与②

答案C

解析《商业银行内部控制指引》第十九条规定，商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。不相容职务分离是银行内部控制的基本手段，一般应当加以分离的不相容职务有授权审批与业务执行、业务执行与监督审核、业务执行与相应记录、财务保管与相应记录、授权批准与监督检查等。②⑤的做法不符合要求。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构不得在营销产品和服务的过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益，或者进行强制性交易。()

金融机构作为消费金融公司主要出资人，最近1年年末总资产不低于300亿元人民币或等值的可自由兑换货币。()

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当事人对不予受理的裁定不服的．可以在接到裁定书之日起的规定期限内向上一级人民法院提出上诉，上一级人民法院的裁定为终局裁定。()

监管部门对银行业金融机构实施的非现场监管应包含法人和集团两个层面。()

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商业银行是否根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度，包括()等相关内容。

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对于流动性覆盖率监管要求，下列不适用的机构有()。

在新的监管框架下，各个国家和地区对金融消费者的保护工作提出了更高的要求，对()等传统业务加强监管，并且加强对创新新产品的提前干预，必要时发布产品禁令。

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关于髂股静脉血栓形成，正确的描述是

口腔念珠菌病通常不会发生于()

在所有的工程中必须配置的工人有()。

入境特殊物品的申报人在特殊物品入境前( )到当地检验检疫机构办理特殊物品审批手续。

下列情形中，属于法律制裁的一项是()。

求下列不定积分：

YoungpeopleintheUnitedStateshaveawidevarietyofinterestsapart【C1】______theirschoolwork.Aschildren,bothboysand

Therainscamethisweekend,muchtothe______oftomatogrowersinthisregion.

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入境特殊物品的申报人在特殊物品入境前(　　)到当地检验检疫机构办理特殊物品审批手续。