证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 45

问题证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案D

解析证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数。

我国封闭式基金募集期限为两个月。()

基金财产不得用于下列哪些投资或者活动（）

()是由登记公司或交易所按有关规定收取。

有关基金运作费的说法中,正确的有()

净资产倍率越小，说明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高。()

影响股票发行价格的因素有()。

试述组织变革的动因和过程。

“一国两制”的前提是

支气管扩张病人痰的特点是

对各种账簿、凭证、表格必须保存10年以上，销毁时须经()审验和批准。

按照凯恩斯的理论，下列表述正确的是()。

上海市风貌保护道路(街巷)共有()条。

坚守高尚情操，知荣明耻，严于律己，以身作则，关心集体，团结协作，尊重同事，尊重家长，作风正派，廉洁奉公。这体现了新时期教师职业道德规范的核心内容是()

已知，B是3阶非零矩阵，且AB=0，则()

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数。

我国封闭式基金募集期限为两个月。()

基金财产不得用于下列哪些投资或者活动（）

()是由登记公司或交易所按有关规定收取。

有关基金运作费的说法中,正确的有()

净资产倍率越小，说明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高。()

影响股票发行价格的因素有()。

试述组织变革的动因和过程。

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支气管扩张病人痰的特点是

对各种账簿、凭证、表格必须保存10年以上，销毁时须经()审验和批准。

按照凯恩斯的理论，下列表述正确的是()。

上海市风貌保护道路(街巷)共有()条。

坚守高尚情操，知荣明耻，严于律己，以身作则，关心集体，团结协作，尊重同事，尊重家长，作风正派，廉洁奉公。这体现了新时期教师职业道德规范的核心内容是()

已知，B是3阶非零矩阵，且AB=0，则()

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