关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（）。

admin2012-01-23 51

问题关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（）。

选项 A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B、中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

答案A，B，C，D

解析结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人(通常是证券公司)和客户履行双方证券交易合同的一部分，但由于客户证券账户由中国结算公司沪、深分公司直接维护，因此，为完成相应的证券交收，证券公司需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付；因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。具体而言，在最终交收时点，对于应付资金的结算参与入，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从其资金交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中资金交收账户”；对于应收资金的结算参与入，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从“集中资金交收账户”划付到其资金交收账户。

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关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险。()

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,最近2年不存在重大违法违规行为的证券公司才有资格申请从事代办股份转让服务业务。()

可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。

滚动交收目前已被各国(地区)证券市场广泛采用。()

证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。()

自营业务风险的监控包括()。

由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》中,证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按()计算的总金额。

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。()

ETF份额的申购、赎回必须用组合证券,这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。()

Aresomepeoplebornclever,andothersbornstupid?Orisintelligencedevelopedbyourenvironmentandexperience?Strangelye

下列选项中，应当认定为要约邀请的有()。

规划编制机关对规划环境影响进行跟踪评价时，应当采取()等形式征求有关单位、专家和公众的意见。

关于锚杆支护的作用，说法不合理的是()。

期货交易主要以()为保障，从而保证交易的正常进行。

一国货币制度的选择主要受经济方面的影响，这些影响因素包括()。

李某(女，19岁)为达到与张某(男，24岁)尽快结婚的目的，伪造身份证骗张某进行婚姻登记。但一年后，李某因外遇欲与张某离婚，遂以登记结婚时未达法定婚龄为由诉请法院宣告无效。下列对此案件判断正确的是()。

夜盲症是在光线昏暗的环境下或夜晩视物不清或完全看不见东西、行动困难的症状，其成因是缺乏（）。

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险。()

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,最近2年不存在重大违法违规行为的证券公司才有资格申请从事代办股份转让服务业务。()

可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。

滚动交收目前已被各国(地区)证券市场广泛采用。()

证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。()

自营业务风险的监控包括()。

由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》中,证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按()计算的总金额。

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。()

ETF份额的申购、赎回必须用组合证券,这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。()

Aresomepeoplebornclever,andothersbornstupid?Orisintelligencedevelopedbyourenvironmentandexperience?Strangelye

下列选项中，应当认定为要约邀请的有()。

规划编制机关对规划环境影响进行跟踪评价时，应当采取()等形式征求有关单位、专家和公众的意见。

关于锚杆支护的作用，说法不合理的是()。

期货交易主要以()为保障，从而保证交易的正常进行。

一国货币制度的选择主要受经济方面的影响，这些影响因素包括()。

李某(女，19岁)为达到与张某(男，24岁)尽快结婚的目的，伪造身份证骗张某进行婚姻登记。但一年后，李某因外遇欲与张某离婚，遂以登记结婚时未达法定婚龄为由诉请法院宣告无效。下列对此案件判断正确的是()。

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