下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

admin2013-05-10 30

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。()

中国证监会约见上市公司董事长谈话，应根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象、应提供的书面材料，并提前三天以书面形式通知该上市公司的董事会。()

外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照()规定执行。

拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由()依次组成。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于()

向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币()万元的，应由承销团承销。

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

发行人应根据全面性原则披露主营业务的具体情况。()

两种药物合用互相抑制、降低或丧失药效是指

围绝期是指从绝经前一段时间出现与绝经有关的内分泌生物学改变和临床特征时到绝经后

慢性肾功能衰竭病人饮食不妥的是：

下列选项中属于澳门特别行政区所设的法院是()

[2009年，第53题]绳子的一端绕在滑轮上，另一端与置于水平面上的物块B相连，如图4．7-7所示。若物块B的运动方程为x=kt2，其中k为常数，轮子半径为R。则轮缘上A点的加速度的大小为()。

下列属于国家统一的会计制度的有()。

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在关系数据库中，实现“表中任意两行不能相同”的约束是靠______。

下列程序的功能是在监控台上每隔一秒钟显示一个字符串"Hello!"，能够填写在程序中下划线位置，使程序完整并能正确运行的语句是publicclassTestimplementsRunnable{publicstatic

将考生文件夹下PENG文件夹中的文件BLUE．WPS移动到考生文件夹下ZHU文件夹中，并将该文件改名为RED．WPS。