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  3. 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。 I．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。 I．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30

admin2018-07-02  75
问题 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应(  )。
  I．责令改正，给予警告
  Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款
  Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 从事证券自营业务、证券资产 管理业务，投资范围或者投资比例违反规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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