证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。 I．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30

admin2018-07-02 62

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应(  )。
  I．责令改正，给予警告
  Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款
  Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/XWwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列不属于货币市场构成的是()。

中国人民银行对商业银行的监督管理不包括()。

中长期资金市场又称为()。

根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。

下列关于保险公司次级债务的说法，错误的是()。

从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有()。

收入型基金以获取()为目的。

OTC交易的衍生工具是指()交易的衍生工具。Ⅰ．不通过集中的交易所Ⅱ．实行分散的、一对一Ⅲ．通过各种通讯方式Ⅳ．实行集中的、一对一

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

试述社会主义法律制定的特点、原则、阶段。

A．近曲小管上皮细胞B．血管内皮细胞C．集合管上皮细胞D．肾小管周围的成纤维细胞E．系膜细胞肾内1α羟化酶主要位于

关于麻疹的护理措施，不正确的是

建筑施工企业取得安全生产许可证后，接受()的监督检查。

早期的长期护理保险的保险范围不包括(　　)。

在幼儿生活经验的基础上，帮助幼儿了解自然、环境与人类生活的关系。从身边的小事人手，培养初步的()和行为。

，()

已知线性方程组无解，则a=________．

影响一台计算机性能的关键部件是

Accordingtothebesthistoricalandarchaeologicalevidence,itisestimatedthatittookabout800thousandto1millionyears

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列不属于货币市场构成的是()。

中国人民银行对商业银行的监督管理不包括()。

中长期资金市场又称为()。

根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。

下列关于保险公司次级债务的说法，错误的是()。

从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有()。

收入型基金以获取()为目的。

OTC交易的衍生工具是指()交易的衍生工具。Ⅰ．不通过集中的交易所Ⅱ．实行分散的、一对一Ⅲ．通过各种通讯方式Ⅳ．实行集中的、一对一

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

试述社会主义法律制定的特点、原则、阶段。

A．近曲小管上皮细胞B．血管内皮细胞C．集合管上皮细胞D．肾小管周围的成纤维细胞E．系膜细胞肾内1α羟化酶主要位于

关于麻疹的护理措施，不正确的是

建筑施工企业取得安全生产许可证后，接受()的监督检查。

早期的长期护理保险的保险范围不包括( )。

在幼儿生活经验的基础上，帮助幼儿了解自然、环境与人类生活的关系。从身边的小事人手，培养初步的()和行为。

，()

已知线性方程组无解，则a=________．

影响一台计算机性能的关键部件是

Accordingtothebesthistoricalandarchaeologicalevidence,itisestimatedthatittookabout800thousandto1millionyears

早期的长期护理保险的保险范围不包括(　　)。