关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

admin2013-05-20 45

问题关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理
B、应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
C、应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
D、应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

答案B,C,D

解析 A项，客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。

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关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。(　　)

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。(　　)

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。(　　)

B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，参加B股的中央存管、清算与交收。()

开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。()

在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由()确定。

LOF发行结束后，投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金。(　　)

A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是(　　)。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有(　　)。

公司最近()年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。

韩愈提出“文以明道”的观念是在哪篇文章中()。

急性心肌梗死患者，除下列哪种心律失常外，均需立即报告医生，紧急处理

甲向乙发出要约，“愿意以300元价格出卖我的MP3，一手交钱，一手交货。请于本周星期五之前答复。”下列说法中，正确的是：()。

乙企业承包甲企业某建设项目。下列对现场安全管理的做法中，正确的是()。

下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是()。

对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标?()

在经济特区设立的从事服务性行业的外商投资企业，外商投资超过()，经营期在十年以上的，经企业申请，特区税务机关批准，从开始获利年度起，第一年免税，第二年和第三年减半征收。

某金店采取以旧换新方式销售的金耳环，其征收消费税的计税依据是()。

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。( )

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。( )

B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，参加B股的中央存管、清算与交收。()

开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。()

在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由()确定。

LOF发行结束后，投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金。( )

A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是( )。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有( )。

公司最近()年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。

韩愈提出“文以明道”的观念是在哪篇文章中()。

急性心肌梗死患者，除下列哪种心律失常外，均需立即报告医生，紧急处理

甲向乙发出要约，“愿意以300元价格出卖我的MP3，一手交钱，一手交货。请于本周星期五之前答复。”下列说法中，正确的是：()。

乙企业承包甲企业某建设项目。下列对现场安全管理的做法中，正确的是()。

下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是()。

对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标?()

在经济特区设立的从事服务性行业的外商投资企业，外商投资超过()，经营期在十年以上的，经企业申请，特区税务机关批准，从开始获利年度起，第一年免税，第二年和第三年减半征收。

某金店采取以旧换新方式销售的金耳环，其征收消费税的计税依据是()。

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。(　　)

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。(　　)

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。(　　)

LOF发行结束后，投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金。(　　)

A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是(　　)。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有(　　)。