关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

admin2013-05-20 56

问题关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理
B、应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
C、应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
D、应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

答案B,C,D

解析 A项，客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。

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关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。(　　)

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。(　　)

可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

按照(　　)划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是(　　)。

在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列情形与此概念一致的是(　　)。

Thedestructionofhabitats(栖息地)allovertheworldistheprimaryreasonspeciesarebecomingextinct(灭绝)orendangered.Houses

《丹溪心法》认为腰痛病机多为

下列肺炎中最易并发肺脓肿的是

在分派施工任务前，()应对相关管理人员、施工作业人员进行书面安全技术交底。

承销金额在()亿元以上、承销团成员在()家以上可设2～3家副主承销商。

刑事强制措施是对犯罪嫌疑人、被告或现行犯的人身自由和财产权的限制和剥夺。()

我国宪法规定，中华人民共和国公民在()的情况下，有获得物质帮助的权利。

以江泽民为核心的第三代领导集体对社会主义初级阶段理论作出的贡献突出表现在()。

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。( )

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。( )

可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是( )。

在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列情形与此概念一致的是( )。

Thedestructionofhabitats(栖息地)allovertheworldistheprimaryreasonspeciesarebecomingextinct(灭绝)orendangered.Houses

《丹溪心法》认为腰痛病机多为

下列肺炎中最易并发肺脓肿的是

在分派施工任务前，()应对相关管理人员、施工作业人员进行书面安全技术交底。

承销金额在()亿元以上、承销团成员在()家以上可设2～3家副主承销商。

刑事强制措施是对犯罪嫌疑人、被告或现行犯的人身自由和财产权的限制和剥夺。()

我国宪法规定，中华人民共和国公民在()的情况下，有获得物质帮助的权利。

以江泽民为核心的第三代领导集体对社会主义初级阶段理论作出的贡献突出表现在()。

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。(　　)

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。(　　)

可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。

按照(　　)划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是(　　)。

在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列情形与此概念一致的是(　　)。