制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

admin2018-11-15 57

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/XTmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

ABC债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2016．5．1-2017．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2016年6月1日，A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手，交易净价101元，截至2016年5月31日该债券的应付利息是0．5元

UCITS一号指令所包括的内容不包括()。

关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。

某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0．5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1．100元，除权日基金单位净值为1．055元，则该投资者收到的红利金额为()元。

我国证券交易所是在权益登记日(T日)的()对该证券作除权、除息处理。

对于投资组合管理的规划内容不包括()。

From【B1】readingwecanderivepleasure,companionship,experience,andinstruction.Agoodbookmay【B2】ourattention

根据《中华人民共和国城市房地产管理法》规定，租用房屋从事生产、经营活动的，房屋租金应()。

进行工程质量事故处理的主要依据中的相关建设法规具有(　　)。

填制原始凭证时，符合书写要求的是()。

纳税人欠缴税款，同时又被行政机关决定处以罚款、没收违法所得的，罚款、没收违法所得优先于税收。(　　　)

在小组的准备阶段，社会工作者制订招募计划时应包括的内容是()。

Thehours_____thechildrenspendintheirone-wayrelationshipwithtelevisionpeople,undoubtedlyaffecttheirrelationships

Theseniorprofessortoldhisstudentsto______ontheirstudies.

They___________(想当然地认为)thattheywouldsucceedintheirexperiment.

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

ABC债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2016．5．1-2017．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2016年6月1日，A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手，交易净价101元，截至2016年5月31日该债券的应付利息是0．5元

UCITS一号指令所包括的内容不包括()。

关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。

某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0．5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1．100元，除权日基金单位净值为1．055元，则该投资者收到的红利金额为()元。

我国证券交易所是在权益登记日(T日)的()对该证券作除权、除息处理。

对于投资组合管理的规划内容不包括()。

From【B1】______readingwecanderivepleasure,companionship,experience,andinstruction.Agoodbookmay【B2】______ourattention

根据《中华人民共和国城市房地产管理法》规定，租用房屋从事生产、经营活动的，房屋租金应()。

进行工程质量事故处理的主要依据中的相关建设法规具有( )。

填制原始凭证时，符合书写要求的是()。

纳税人欠缴税款，同时又被行政机关决定处以罚款、没收违法所得的，罚款、没收违法所得优先于税收。( )

在小组的准备阶段，社会工作者制订招募计划时应包括的内容是()。

Thehours_____thechildrenspendintheirone-wayrelationshipwithtelevisionpeople,undoubtedlyaffecttheirrelationships

Theseniorprofessortoldhisstudentsto______ontheirstudies.

They___________(想当然地认为)thattheywouldsucceedintheirexperiment.

From【B1】readingwecanderivepleasure,companionship,experience,andinstruction.Agoodbookmay【B2】ourattention

进行工程质量事故处理的主要依据中的相关建设法规具有(　　)。

纳税人欠缴税款，同时又被行政机关决定处以罚款、没收违法所得的，罚款、没收违法所得优先于税收。(　　　)