财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ．最近36个月未因执

admin2019-01-16 74

问题财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析财务顾问主办人应当具备的条件包括：
①具有证券从业资格；
②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；
⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；
⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；
⑨中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/XSwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于债券票面价值的说法中，正确的是()。

()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是()。

我国中小企业板块市场设立在()，创业板市场设立在()。

按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()，一般采用()方式分红。

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取()为成交价。

实际上，大多数公司的清算价值总是()账面价值。

在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以()出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

寻求通过作出最佳的谈判决策来获得最佳的谈判结果是()

患者于某，男性，35岁。上气咳逆阵作，咳时面赤，咽干口苦，常感痰滞咽喉而咯之难出，量少质黏，咳时引痛，症状可随情绪波动而增减，舌红，舌苔薄黄少津，脉弦数。其首选方剂是黛蛤散合

男性，65岁，有糖尿病、高血压病史多年。1天前发现左侧上、下肢活动受限，吐词不清，神志清楚。无明显头痛、呕吐，检查发现左侧上、下肢肌力3级，左半身痛觉减退。临床上考虑以下哪种疾病的可能性最大（　　）

悬臂施工法适用于()。

某工程采用旋喷桩复合地基，桩长10m，桩径600mm，桩身28天强度为3MPa，桩身强度折减系数为0.33，基底以下相关地层埋深及桩侧阻力特征值，桩端阻力特征值如图，单桩竖向承载力特征值与()接近。

下列有关文学常识的表述。错误的一项是：

(河北2012—45)若一直角三角形的周长与面积的数值相等，且两直角边长之和为14，则该三角形的面积是()。

简述广告策划的原则。(河北大学，2016)

设348可导，则349=__________。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于债券票面价值的说法中，正确的是()。

()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是()。

我国中小企业板块市场设立在()，创业板市场设立在()。

按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()，一般采用()方式分红。

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取()为成交价。

实际上，大多数公司的清算价值总是()账面价值。

在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以()出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

寻求通过作出最佳的谈判决策来获得最佳的谈判结果是()

患者于某，男性，35岁。上气咳逆阵作，咳时面赤，咽干口苦，常感痰滞咽喉而咯之难出，量少质黏，咳时引痛，症状可随情绪波动而增减，舌红，舌苔薄黄少津，脉弦数。其首选方剂是黛蛤散合

男性，65岁，有糖尿病、高血压病史多年。1天前发现左侧上、下肢活动受限，吐词不清，神志清楚。无明显头痛、呕吐，检查发现左侧上、下肢肌力3级，左半身痛觉减退。临床上考虑以下哪种疾病的可能性最大（ ）

悬臂施工法适用于()。

某工程采用旋喷桩复合地基，桩长10m，桩径600mm，桩身28天强度为3MPa，桩身强度折减系数为0.33，基底以下相关地层埋深及桩侧阻力特征值，桩端阻力特征值如图，单桩竖向承载力特征值与()接近。

下列有关文学常识的表述。错误的一项是：

(河北2012—45)若一直角三角形的周长与面积的数值相等，且两直角边长之和为14，则该三角形的面积是()。

简述广告策划的原则。(河北大学，2016)

设348可导，则349=__________。

男性，65岁，有糖尿病、高血压病史多年。1天前发现左侧上、下肢活动受限，吐词不清，神志清楚。无明显头痛、呕吐，检查发现左侧上、下肢肌力3级，左半身痛觉减退。临床上考虑以下哪种疾病的可能性最大（　　）