完善、健全的内部控制体系需要遵循的基本原则包括( )。

admin2020-06-18 72

问题完善、健全的内部控制体系需要遵循的基本原则包括( )。

选项 A、董事会和高级管理层要明确责任，有力监督，并且在银行内部创造有影响力的内部控制文化
B、商业银行要对经营中的各种风险有充分的认识和衡量，并进行持续监控
C、商业银行要建立良好的控制结构和具体控制措施，特别是职责分离与审批制度
D、商业银行的各级管理层之间和各部门之间应当建立完善的信息交流机制，特别是设计恰当并严格执行的向上级报告制度
E、商业银行应该有健全的内部审计、内部监督和问题整改机制

答案A,B,C,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/XFXM777K

本试题收录于：风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

完善、健全的内部控制体系需要遵循的基本原则包括( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于操作风险分类的说法，正确的是()。

商业银行在识别和分析贷款组合的信用风险时，应当更多地关注()可能造成的影响。

某投资者现持有资产组合甲，则根据资产投资组合原理论，在减少投资者风险方面，下列做法效果最差的是()。

董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的基础。()

商业银行通过内部管理能够有效地防范操作风险，但是并非所有的操作风险都能够被控制和防止。()

《巴塞尔新资本协议》对商业银行客户评级、评分的验证提出了许多要求，包括()。

在初次实施内部控制评价时，需对内部控制过程中评价的活动包括()。

在自我评估法中,操作风险与内部控制评估的工作流程是()。(1)作业流程分析和风险识别与评估(2)全员风险识别与报告(3)控制活动识别与评估(4)报告自我评估工作和日常监控(5)制定与实施控制优化方案

通常，活跃在货币市场的商业银行需要采用较长的流动性缺口分析时间序列。()

对外贸易行政管理具有强制性的特点，其强制性主要体现在哪些方面?

有关通气／血流比例失调下列哪项不确

债务履行期届满而抵押权人未受清偿的，抵押权人可以(　　)。

关于外墙砖砌体高度的计算说法正确的有()。

某医院病房楼，高27m，共8层，每层建筑面积1000m2，采用双面布房的方式设有内走道，每层设计疏散人数最多为200人，共设置有两部疏散楼梯和两部电梯。则该大楼的内走道净宽和疏散楼梯净宽分别不应小于()m。

德育过程

Couldyoursmartphonepreventacarfromhittingyou?GeneralMotorsandotherresearchersthinkthat’sapossibility【C1】______a

管理项目团队的输入包括()。①项目成员清单。②人力资源管理计划。③问题日志。④组织过程资产。⑤变更请求。⑥组织绩效评价。

BSP方法认为，企业信息系统建设必须支持企业的【】目标。

完善、健全的内部控制体系需要遵循的基本原则包括( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于操作风险分类的说法，正确的是()。

商业银行在识别和分析贷款组合的信用风险时，应当更多地关注()可能造成的影响。

某投资者现持有资产组合甲，则根据资产投资组合原理论，在减少投资者风险方面，下列做法效果最差的是()。

董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的基础。()

商业银行通过内部管理能够有效地防范操作风险，但是并非所有的操作风险都能够被控制和防止。()

《巴塞尔新资本协议》对商业银行客户评级、评分的验证提出了许多要求，包括()。

在初次实施内部控制评价时，需对内部控制过程中评价的活动包括()。

在自我评估法中,操作风险与内部控制评估的工作流程是()。(1)作业流程分析和风险识别与评估(2)全员风险识别与报告(3)控制活动识别与评估(4)报告自我评估工作和日常监控(5)制定与实施控制优化方案

通常，活跃在货币市场的商业银行需要采用较长的流动性缺口分析时间序列。()

对外贸易行政管理具有强制性的特点，其强制性主要体现在哪些方面?

有关通气／血流比例失调下列哪项不确

债务履行期届满而抵押权人未受清偿的，抵押权人可以( )。

关于外墙砖砌体高度的计算说法正确的有()。

某医院病房楼，高27m，共8层，每层建筑面积1000m2，采用双面布房的方式设有内走道，每层设计疏散人数最多为200人，共设置有两部疏散楼梯和两部电梯。则该大楼的内走道净宽和疏散楼梯净宽分别不应小于()m。

德育过程

Couldyoursmartphonepreventacarfromhittingyou?GeneralMotorsandotherresearchersthinkthat’sapossibility【C1】______a

管理项目团队的输入包括()。①项目成员清单。②人力资源管理计划。③问题日志。④组织过程资产。⑤变更请求。⑥组织绩效评价。

BSP方法认为，企业信息系统建设必须支持企业的【】目标。

债务履行期届满而抵押权人未受清偿的，抵押权人可以(　　)。