投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

admin2014-05-18 65

问题投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

选项 A、诱使客户进行不必要的证券买卖
B、介绍技术分析软件使用方法
C、调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D、对证券市场走势发表肯定性意见

答案A，D

解析按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。

基金账户只能用于基金的认购及交易。()

个别证券特有的风险是()

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。()

根据有关规定，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按50％计算应纳税所得额。()

未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。()

通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题()

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()

在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同的招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。()

证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是()

关于注册会计师对“广泛性”的判断，以下情形中，不恰当的是()

申脉穴位于()

在借贷记账法下，末期结账后，一般有余额的账户有（）。

根据我国《中央企业综合绩效评价实施细则》的规定，评价企业盈利能力状况的基本指标包括()。

下列车船，自《车船税法》实施之日起5年内免征车船税的有()。

某企业全年实现利润总额105万元，其中包括国债利息收入35万元，税收滞纳金20万元，超标的业务招待费10万元。该企业的所得税税率为25％。假设不存在递延所得税，则计算的本期所得税费用为（）万元。

《灾民救助卡》由县或乡镇民政部门根据《灾民救助花名册》，以()为单位向政府援助对象发放。[2009年真题]

下列选项中，属于社会主义法的本质特征表现的有()

Thelocalpoliceareauthorizedto______anyone’smovementsastheythinkfit.

Inthissection,youaregoingtoreadapassagewithtenstatementsattachedtoit.Eachstatementcontainsinformationgiveni

投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。

基金账户只能用于基金的认购及交易。()

个别证券特有的风险是()

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。()

根据有关规定，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按50％计算应纳税所得额。()

未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。()

通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题()

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()

在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同的招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。()

证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是()

关于注册会计师对“广泛性”的判断，以下情形中，不恰当的是()

申脉穴位于()

在借贷记账法下，末期结账后，一般有余额的账户有（）。

根据我国《中央企业综合绩效评价实施细则》的规定，评价企业盈利能力状况的基本指标包括()。

下列车船，自《车船税法》实施之日起5年内免征车船税的有()。

某企业全年实现利润总额105万元，其中包括国债利息收入35万元，税收滞纳金20万元，超标的业务招待费10万元。该企业的所得税税率为25％。假设不存在递延所得税，则计算的本期所得税费用为（）万元。

《灾民救助卡》由县或乡镇民政部门根据《灾民救助花名册》，以()为单位向政府援助对象发放。[2009年真题]

下列选项中，属于社会主义法的本质特征表现的有()

Thelocalpoliceareauthorizedto______anyone’smovementsastheythinkfit.

Inthissection,youaregoingtoreadapassagewithtenstatementsattachedtoit.Eachstatementcontainsinformationgiveni

投资咨询服务中需要防止的行为有（）。