销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2022-09-13 52

问题销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案A

解析 A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括对宣传推介材料进行合规审核。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/XBQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

契约型基金份额持有人享有()。

目前，我国债券基金的认购费率通常在()以下。

下列()不属于基金销售机构的职责。

中国证监会内部设有()，具体承担基金监管职责。

()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()。

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括()。

督察长的合规责任不包括()。[2015年12月真题]

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。[2014年9月证券真题]

审稿者对稿件除了要从政治性、思想性等角度进行宏观把握外，还要从()等方面进行分析。

下列语句中，运用了比拟修辞的是()

一老年男性上腹不适、食欲不振3个月。近1个月来出现黄疸进行性加重，有体重减轻，全身明显黄染，肝未触及，深吸气时可触到肿大胆囊底部，无触痛。化验血胆红素15mg/dl，尿检胆红素阳性。最可能诊断是（）

人类免疫缺陷病毒的主要特征是

A、全年均可B、植物充分生长，茎叶茂盛时C、采收情况不一D、因药材的种类不同而异E、果实自然成熟或将近成熟时藻、菌、地衣类一般采收应在（）

晒太阳能够帮助人体吸收哪些维生素?()

资本主义危机的根源在于()。

试题一阅读以下说明，回答【问题1】至【问题5】，将解答填入答题纸对应的答题栏内。【说明】某网站拓扑结构如图1-1所示，用户由DHCP服务器分配IP地址，FTP服务器的操作系统为WindowsServer2003，个服务器的