张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括(

admin2019-03-14 114

问题张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。[2012年9月真题]

选项 A、王某
B、赵某
C、张某
D、李某

答案A,C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

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期货法律法规

期货从业资格

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由B期货公司承担相应的赔偿责任。(　　)

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。(　　)

经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。(　　)

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有(　　)。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

中国政府在美国发行的美元债券称为()。

1858年，俄国强迫中国签订的割去黑龙江以北60多万平方公里中国领土的不平等条约是

试述唑类抗真菌药的分类及代表药的应用。

公文的承办包括哪些方面?

铁-酚试剂中铁盐的作用为

肠内营养并发症与输入速度及溶液浓度有关的是

以下属于民事责任特点的是：

在石油天然气勘探开发、矿产开采、初级原材料加工行业使用较多的投资结构是(　　)。

人类历史上经历了哪三次技术革命?()

HenryKissingerwasborninasmalltown,located【C1】______thesouthGermanprovinceofFranconia,onMay27,1923.Hisfatherwa

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期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。( )

经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

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申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。( )

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