证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。

admin2021-11-18 78

问题证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。

选项 A、与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核
B、向客户提供相关股票咨询服务
C、诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D、未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作

答案C

解析证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

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证券市场基本法律法规

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