证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。

admin2021-11-18 62

问题证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。

选项 A、与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核
B、向客户提供相关股票咨询服务
C、诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D、未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作

答案C

解析证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。Ⅰ．财务信息公开披露Ⅱ．所有公司内部信息披露Ⅲ．公司所有信息披露Ⅳ．基本信息公示

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

下列关于商业银行次级债务的表述，错误的是()。

证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ．投资者交给其保管的证券Ⅱ．自身持有的证券Ⅲ．法人股股东持有的股权证明Ⅳ．债权人持有的债权证明

深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指()。

在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为()。Ⅰ．普通日交割Ⅱ．当日交割Ⅲ．约定口交割Ⅳ．前一日交割

在一定温度下弱酸、弱碱的解离平衡常数不随弱电解质浓度变化而变化（）

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由()

腹部有肿块，痛尤定处，按之无形，聚散不定，多为

关于烧伤休克，具有诊断意义的临床指标(　　　)

与l型糖尿病患者牙周破坏严重程度有关的因素是

用人单位的下列做法合法的是：()

网上共享的资源有：

国家课程通过课程体现国家的教育意志，它对教育方针的落实、培养目标的实现起到__________的作用．

某社区民警陈某多年如一日地为群众安宁操劳，社区连续十年无重大案件发生。民警陈某践行的人民警察核心价值观是()。

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基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

下列关于商业银行次级债务的表述，错误的是()。

证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ．投资者交给其保管的证券Ⅱ．自身持有的证券Ⅲ．法人股股东持有的股权证明Ⅳ．债权人持有的债权证明

深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指()。

在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为()。Ⅰ．普通日交割Ⅱ．当日交割Ⅲ．约定口交割Ⅳ．前一日交割

在一定温度下弱酸、弱碱的解离平衡常数不随弱电解质浓度变化而变化（）

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由()

腹部有肿块，痛尤定处，按之无形，聚散不定，多为

关于烧伤休克，具有诊断意义的临床指标( )

与l型糖尿病患者牙周破坏严重程度有关的因素是

用人单位的下列做法合法的是：()

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国家课程通过课程体现国家的教育意志，它对教育方针的落实、培养目标的实现起到__________的作用．

某社区民警陈某多年如一日地为群众安宁操劳，社区连续十年无重大案件发生。民警陈某践行的人民警察核心价值观是()。

关于烧伤休克，具有诊断意义的临床指标(　　　)