下列选项中，属于证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责的有( )。 Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 Ⅱ．出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求 Ⅲ．发现违法违规行为或者合规风险隐患时

admin2022-03-23 74

问题下列选项中，属于证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责的有( )。
Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
Ⅱ．出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求
Ⅲ．发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告
Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司全体工作人员应当履行下列合规管理职责：①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；③根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；④在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；⑤在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险：⑥发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；⑦出现合规风险事项时。积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。

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证券一般从业资格

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下列关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的说法，不正确的是()。

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根据付息方式不同，国债可分为()。Ⅰ．长期国债Ⅱ．附息式国债Ⅲ．贴现式国债Ⅳ．特种国债

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库房内有一垛面积为(915B1830)mm2，厚为4mm的胶合板，垛高为2．4m，问共有多少张(板间间隙不考虑)?

患儿男性，12岁。8年前1次重症腺病毒肺炎后出现乏力、间断咳嗽喘息，运动耐受力明显下降，诊为闭塞性细支气管炎。患儿的肺功能检查显示FEV136.8％，FEV1／FVC67.3％，PEF38.9％，MMEF12.2％，IC62.6％，FVC54

患者男，40岁。因车祸后大出血入院，护士为其测得脉搏120次／分，血压80／50mmHg，应给患者采取的体位是()。

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企业将款项汇往异地银行开立采购专户，编制该业务的会计分录时应当（）。

下列账簿形式中，适用于原材料、库存商品等存货类明细账的是()。

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证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

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