根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

admin2015-03-31 69

问题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

选项 A、规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B、信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C、信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D、本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

答案B,C,D

解析《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。

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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

买断式回购与质押式回购的区别在于:在买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方,债券所有权转移至逆回购方;而在质押式回购初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权。()

深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。(　　)

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。(　　)

()不是证券经纪商应发挥的作用。

证券公司办理集合资产管理业务，由()代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()

保本基金的分析指标主要包括()等。

哈里.马柯威茨于()年发表了题为《证券组合选择》的论文。

影响速动比率可信度的重要因素是存货占总资产的比重。()

决定债券再投资收益的主要因素是()。Ⅰ．债券的偿还期限Ⅱ．息票收入Ⅲ．宏观经济政策Ⅳ．市场利率的变化

患者，女，25岁，因车祸导致左下肢胫腓骨上段骨折。查体：左足呈“马蹄”型，不能背屈和伸趾，外翻功能障碍，左小腿外侧及足背感觉障碍。该患者损伤的神经为

暑季游泳后，突感腹痛如绞，恶心呕吐，口渴无汗，面白，微发热，不恶寒，舌象无异，脉弦数，为

诊断下肢静脉曲张应首选()

外商独资企业进口二手设备，也应和其他性质的企业一样及时向检验检疫机构申请检验;但对于新设备不做强制性要求，企业可根据需要向检验检疫机构申请检验。(　)

()是美术课程评价的依据。

窝藏、包庇罪是指非共同犯罪人明知他人犯罪，而为其提供隐藏处所、财物，帮助其逃匿或者作假证明包庇的行为。以下属于窝藏、包庇罪的是()。

甲、乙两人参加射击比赛，规定每中一发记5分，脱靶一发倒扣3分。两人各打了10发子弹后，分数之和为52，甲比乙多得了16分。问甲中了多少发?

Directions;Writeapassageabout150wordsonthefollowingtopic.TopicSomepeopleareget

Don’tforget______thewindowbeforeleavingtheroom.

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保本基金的分析指标主要包括()等。

哈里.马柯威茨于()年发表了题为《证券组合选择》的论文。

影响速动比率可信度的重要因素是存货占总资产的比重。()

决定债券再投资收益的主要因素是()。Ⅰ．债券的偿还期限Ⅱ．息票收入Ⅲ．宏观经济政策Ⅳ．市场利率的变化

患者，女，25岁，因车祸导致左下肢胫腓骨上段骨折。查体：左足呈“马蹄”型，不能背屈和伸趾，外翻功能障碍，左小腿外侧及足背感觉障碍。该患者损伤的神经为

暑季游泳后，突感腹痛如绞，恶心呕吐，口渴无汗，面白，微发热，不恶寒，舌象无异，脉弦数，为

诊断下肢静脉曲张应首选()

外商独资企业进口二手设备，也应和其他性质的企业一样及时向检验检疫机构申请检验;但对于新设备不做强制性要求，企业可根据需要向检验检疫机构申请检验。( )

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窝藏、包庇罪是指非共同犯罪人明知他人犯罪，而为其提供隐藏处所、财物，帮助其逃匿或者作假证明包庇的行为。以下属于窝藏、包庇罪的是()。

甲、乙两人参加射击比赛，规定每中一发记5分，脱靶一发倒扣3分。两人各打了10发子弹后，分数之和为52，甲比乙多得了16分。问甲中了多少发?

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