证券账户开立的总体要求包括( )。 Ⅰ．证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整 Ⅱ．证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测

admin2022-06-28 52

问题证券账户开立的总体要求包括( )。
Ⅰ．证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
Ⅱ．证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
Ⅲ．证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
Ⅳ．证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列对证券市场融资活动特征描述正确的是()。

按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括()。①金融公司②非金融公司③住户及为住户服务的非营利机构④广义政府、公共部门

()类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的()，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，()委托是无效的。①高于涨幅限制价格②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格④低于跌幅限制价格

首次公开发行股票的方式包括()。①网下发行②网上发行③向战略投资者配售④向个人投资者配售

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。

封闭式基金上市交易需要满足的条件包括()。Ⅰ．基金募集金额不低于1亿元人民币Ⅱ．基金合同期限为5年以上Ⅲ．基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

在Cl2+H2O→HCl+HClO的平衡体系中，使HClO的浓度增大的方法是()。

治疗心室颤动最有效的措施是

与肝素抗凝作用有关的酶()

用同浓度的NaOH溶液分别滴定HNO3和H2SO4，消耗NaOH体积数相同，说明()。

警察是具有武装性质的维护社会秩序，保卫国家安全的(　　)。

悟空与二郎神在离地面1米的空中决斗，两人相距2米，悟空想用分身直接偷袭二郎神，为了不引起对方的警觉，分身必须在地面反弹一次再进行攻击，则分身到达二郎神的位置所走的最短距离为：

甲经贸公司租赁乙大型商场柜台代销丙厂名牌羽绒衣。下列行为违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》规定的是()。

Nowtherearesophisticatedtestswhichcan_____poisonsinthetiniestamountnotevenenoughtokillamouse.

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证券一般从业资格

下列对证券市场融资活动特征描述正确的是()。

按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括()。①金融公司②非金融公司③住户及为住户服务的非营利机构④广义政府、公共部门

()类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的()，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，()委托是无效的。①高于涨幅限制价格②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格④低于跌幅限制价格

首次公开发行股票的方式包括()。①网下发行②网上发行③向战略投资者配售④向个人投资者配售

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。

封闭式基金上市交易需要满足的条件包括()。Ⅰ．基金募集金额不低于1亿元人民币Ⅱ．基金合同期限为5年以上Ⅲ．基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

在Cl2+H2O→HCl+HClO的平衡体系中，使HClO的浓度增大的方法是()。

治疗心室颤动最有效的措施是

与肝素抗凝作用有关的酶()

用同浓度的NaOH溶液分别滴定HNO3和H2SO4，消耗NaOH体积数相同，说明()。

警察是具有武装性质的维护社会秩序，保卫国家安全的( )。

悟空与二郎神在离地面1米的空中决斗，两人相距2米，悟空想用分身直接偷袭二郎神，为了不引起对方的警觉，分身必须在地面反弹一次再进行攻击，则分身到达二郎神的位置所走的最短距离为：

甲经贸公司租赁乙大型商场柜台代销丙厂名牌羽绒衣。下列行为违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》规定的是()。

Nowtherearesophisticatedtestswhichcan_____poisonsinthetiniestamountnotevenenoughtokillamouse.

警察是具有武装性质的维护社会秩序，保卫国家安全的(　　)。