首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
关于股票的发行,下列哪一说法是正确的?( )
关于股票的发行,下列哪一说法是正确的?( )
admin
2014-03-16
52
问题
关于股票的发行,下列哪一说法是正确的?( )
选项
A、上市公司公开发行股票、债券等需要经过国务院证券监督管理部门批准,若不公开发行股票则无需报批
B、申请可转换为股票的公司债券上市必须聘请具有保荐资格的机关担任保荐人
C、若国务院证券监督管理机构发现已作出的核准证券发行的决定不符合法定条件,保荐人有过错的,应与发行人负连带责任
D、若股票发行采用代销方式且期满发行数量未达到拟公开发行数量,则发行人应按照发行价并加算同期银行存款利率返还给认购人
答案
2
解析
A项,《证券法》第13条第2款规定:“上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。”可见,上市公司所有的股票发行都必须报经国务院证券监督管理部门批准,这是法律为保护投资者利益、保持信息公开做出的限制规定,因而本项错误,不应入选。B项,同法第49条规定:“申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。”本项中发行可转换债券的行为是法律强制规定的必须经保荐人保荐的情况之一,因而本项表述正确,应当入选。C项,同法第26条规定:“国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人,保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。”根据本条,保荐人对发行违法承担的是推定过错责任,而发行人控股股东、实际控制人承担的是过错责任。本项将保荐人的责任认定为过错责任,因而是错误的,不应入选。D项,同法第35条规定:“股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。”也就是说,并非完成全部发行计划才算是发行成功,法律规定只要在承销期内达到百分之七十即可。因而本项表述不正确,不应入选。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/WRty777K
本试题收录于:
试卷一题库法律职业资格分类
0
试卷一
法律职业资格
相关试题推荐
下列选项中哪些属于律师从事金融法律业务的主要范围?()
下列有关集体合同特征的表述,正确的有()。
根据《拍卖法》的规定,以下各选项中哪些不可以成为任意拍卖的标的?()
犯罪嫌疑人、被告人被羁押而尚未被逮捕,下列哪些人员有权为其申请取保候审?
法院地国根据本国的冲突规范适用外国法时,如果发现该外国法的适用或者外国法适用的结果将违反法院地国的根本利益,于是对外国法的适用采取限制或排除的制度,这称作()。
下列关于条约效力的表述不正确的是_________。
社会主义法与共产党的政策有密切联系,下列哪一或哪些选项表现了这一点?()
我国现行宪法规定:“中华人民共和国公民在法律面前一律平等。”其含义包括下列选项中的哪些内容?()
在我国刑事诉讼中,提出延展诉讼期间的申请的,应当具备下列哪些条件?
关于《刑法》分则条文的理解,下列哪些选项是错误的?()
随机试题
某7岁小儿复种麻疹减毒活疫苗后,注射部位出现红、肿、热、痛并伴淋巴肿大,红肿直径在5cm以上,属于()
A.受压节段相应平面以下的感觉障碍伴不同程度的肌力改变B.对称性感觉障碍C.感觉与运动障碍分离D.以四肢肌肉萎缩、无力,尤其是上肢为主E.对称性运动障碍脊髓侧索硬化症可引起
内伤咳嗽的基本病理为
某孕妇患高血压病3年,即将于2周内分娩。此时不宜用何种降压药女,40岁,血压22.3/14.4kPa(168/108mmHg),夜尿多,血钾,2.0mmol/L。宜选用
某网络计划的某项工作自由时差为3天,总时差为5天,当这项工作拖延4天时,受影响的是( )。
人民调解委员会是群众性自治组织,工作在()指导下进行。
我国三大石窟是指()。
建立完善社会矛盾调解机制是实现社会管理创新的重要任务。下列不属于完善社会矛盾调解机制的做法是:
我国选举制度中选举权的平等性具体表现在()。(2010年多选54)
【B1】【B3】
最新回复
(
0
)