识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。

admin2021-09-09 69

问题识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。

选项 A、拓展经营活动的新业务领域
B、为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C、识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D、识别客户关系发生重大变化产生的合规风险

答案A

解析识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容包括：为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试；识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等所产生的合规风险。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/WOmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于市场有效性，下列说法错误的是()。

利润表的组成部分包括()。Ⅰ．营业收入Ⅱ．所有者权益Ⅲ．与营业收入相关的生产性费川、销售费用和其他费用Ⅳ．利润

企业破产时，下列投资者中最先获得企业资产清偿的是()。

常用的技术分析方法不包括()。

下列不属于系统性风险事件的是()。

()是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。

下列()不属于QDII基金的投资范围。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中。如标的证券为股票的，在上海证券交易所上市交易应超过()。

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常()。

由供货单位组织装车的物资，封印完好，而物资发生丢失、短少等，除能证明运输部门责任外，应由供货单位负责。

下述肾阴虚型绝经前后诸证的主证中，哪项是错误的；

术后要求室温保持在多少摄氏度

南丁格尔奖章每几年颁发一次

施工中发包人需要变更的工程超过原设计标准或批准建设规模时，发包人应报送有关部门重新审批，并由(　　)提供变更的相应图纸和说明。

在人工单价的组成内容中，生产工人探亲、休假期间的工资属于()。

手心向上的招手，在中国表示“请过来”。()

社工可以通过了解到的案主信息勾画出其家庭成员的社会心理特质或家庭互动模式,并和案主分享对家庭环境的认识。()

班级管理的原则主要有()。

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于市场有效性，下列说法错误的是()。

利润表的组成部分包括()。Ⅰ．营业收入Ⅱ．所有者权益Ⅲ．与营业收入相关的生产性费川、销售费用和其他费用Ⅳ．利润

企业破产时，下列投资者中最先获得企业资产清偿的是()。

常用的技术分析方法不包括()。

下列不属于系统性风险事件的是()。

()是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。

下列()不属于QDII基金的投资范围。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中。如标的证券为股票的，在上海证券交易所上市交易应超过()。

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常()。

由供货单位组织装车的物资，封印完好，而物资发生丢失、短少等，除能证明运输部门责任外，应由供货单位负责。

下述肾阴虚型绝经前后诸证的主证中，哪项是错误的；

术后要求室温保持在多少摄氏度

南丁格尔奖章每几年颁发一次

施工中发包人需要变更的工程超过原设计标准或批准建设规模时，发包人应报送有关部门重新审批，并由( )提供变更的相应图纸和说明。

在人工单价的组成内容中，生产工人探亲、休假期间的工资属于()。

手心向上的招手，在中国表示“请过来”。()

社工可以通过了解到的案主信息勾画出其家庭成员的社会心理特质或家庭互动模式,并和案主分享对家庭环境的认识。()

班级管理的原则主要有()。

施工中发包人需要变更的工程超过原设计标准或批准建设规模时，发包人应报送有关部门重新审批，并由(　　)提供变更的相应图纸和说明。