首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
admin
2019-01-17
46
问题
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
选项
A、不公平对待不同投资组合
B、基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
C、基金宣传材料有误导性陈述
D、基金净值计算差错
答案
D
解析
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。选项A、B属于基金投资合规性风险,选项C属于基金销售合规性风险。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/WNmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
中国证监会的职责包括下列各项中的()。I.办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.查处违法行为并予以公告
当QDII基金发生重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公告,并在更新的()中予以说明。
ETF基金上市交易之后,需按交易所的要求,在()开市前披露()的申购清单和赎回清单。
某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为()。
下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是()。I.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据
下列通过基金从业资格考试的人员,可以从事基金销售活动的是()。I.独立第三方销售机构员工Ⅱ.证券公司营业部员工Ⅲ.基金监管机构员工Ⅳ.商业银行营业网点员工
()享有交易所业务规则制定权,这是其自律管理职能的重要内容。
下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中,正确的是()。I.内容的合规性,与基金合同的一致性Ⅱ.加强对投资者的教育和引导,培养长期投资理念Ⅲ.为保护投资者利益,应披露完整的基金业绩数据Ⅳ.应用专业人士准确的推荐评价报告
在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经中国证监会批准,可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括()。
对于私募基金管理人填报的信息发生重大变化的,应当在()个工作日内向基金业协会报告。
随机试题
为什么说审美经验是一种超越性活动
Forthispart,youaresupposedtowriteacompositionHealthin100-120wordsbasedonthefollowingtopicsentences.Remember
A.脉力的大小B.脉形的长短C.脉位的浮沉D.脉律的齐否E.脉率的快慢浮脉与芤脉的主要不同点,在于
女,20岁。10天前有发热,继之有食欲不佳,伴恶心、呕吐、发热。尿色深如茶,来院诊治。体检:巩膜可疑黄染,右上腹有轻度压痛,肝肋下1cm,质中等有压痛,脾未及。需要检查哪项酶类
根据基牙倾斜的方向和程度不同,导线可分三型,正确的是
已办理检验检疫手续的出口货物,因故需变更输入国家和地区应重新报检。()
游客携带外币现钞金额等值()出境,海关凭银行出具的携带外汇出境许可证查验放行。
《水浒传》中《林教头风雪山神庙》一章中“仍旧迎着朔风回来”的“朔”是指方位中的()。
程序的并发执行是现代操作系统的基本特征之一,为了更好地描述这一特征而引入了______这一概念。
A、Makecomputershelpfulindailylife.B、Playcomputergamesalldaylong.C、Programthingsforthemselves.D、SurftheInternet
最新回复
(
0
)